基金业的从业人员实行严格的定期考核和年度注册制度，掌握私募基金业道德发展规模和发展水平；二是建立私募基金信息披露制度，以增加其透明度。私募基金虽然没有义务 审查把关。 第六，对私募基金的资金来源进行监管。上市公司将募集资金通过各种方式和渠道投入股市已是公开的秘密，若对私募基金资金来源的监管不严格的话， ...
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某一特殊期间也会对案件的受理进行总量控制。例如，关于非法集资案件、上市公司虚假信息侵权纠纷案件、涉及三线企业的纠纷案件、采矿权纠纷案件、小产权纠纷案件、 对法院和法官的一项重要评价指标。 [6][7]参见王福华：《民事起诉制度改革研究》，《法制与社会》2001年第6期。 [8]例如最高人民法院经济庭于 ...
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中小企业融通资金的必需途径。在中国现有的金融制度安排下，以及出于金融机构的自利本性和对风险的控制，民营中小企业由于信息的不对称和可能的道德风险难以获得 上市门槛。据统计，2005年上半年，在全部1300多家国内上市公司中，民营企业包括借壳上市的仅200余家。[22]因此，中小企业的融资困局是不争的事实 ...
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作为实现社会主义市场经济的重要步骤。因此，对外资并购我国企业中的法律问题进行分析、研究具有重要的现实意义。本文中笔者试图从外资并购的概念和方式入手，对不同形式 的《证券法》和证监会发布的《公开发行股票公司信息披露实施细则（试行）》（简称《实施细则》）。《证券法》第4 章上市公司收购规定了要约收购和协议 ...
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重大跨国并购加以限制。 第一，规范上市公司收购，建立相应的法律监管机制。特别是贯彻落实信息披露制度，推行定期报告制度和合并报告制度，将外资并购的事先监管与 作出相应的决策，规范跨国公司的行为。此外，还应研究制订收购要约制度、强制收购制度和反收购制度，使公开收购处于法律的监管之下。第二，应区分不同行业， ...
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，超额配售选择权制度在某种程度上起到了类似安定操作的作用。超额配售选择权正式出现在中国证监会于2000年4月30日发布的《上市公司向社会公开募集股份操作 安定操作行为等等。 注释： [1] 参见王忠、吴朝阳：《操纵证券市场若干问题研究》，载《国家检察官学院学报》2002年8月。 [2] 参见林光祥：《 ...
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要求转换企业内部的经营机制，建立现代企业制度。最近，中国证监会查处的琼民源欺诈案和红光公司编造虚假利润、骗取上市公司资格、隐瞒重大事项、挪用筹集资金买卖 、信息披露不严肃等严重问题。建议加强对金融透明度和信息披露制度的研究，并加强以下的工作：一是根据我国国情，以法律的形式进一步明确规定有关金融活动信息 ...
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），然后再研究企业的不当行为的表现形式。 1.东道国规制外资并购的法律 东道国规制外资并购的法律主要有以下几种： 一是证券法。如果目标企业是一个上市公司，则并购活动将不可避免地受到证券法的监管。这类监管主要体现在三个方面：第一，信息披露。包括预先警示和收购报告、公告制度。如美国、日本 ...
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，显然需有政府监管，有效的办法是让顾客获得更多信息。③于是，金融法上普遍设计了信息公开原则及具体制度。（2）存款机构创造了货币供给的主要部分，因此银行 ，因此上市证券更有吸引力，也更具流通性。各国法律都不同程度规定了上市公司的上市标准和审查制度，其立法初衷是保护投资者。但是，在法律要求较高的情况下， ...
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年获得诺贝尔经济学奖的诺斯又从宏观层面将历史研究、甚至社会历史中的意识形态都囊括进入经济学的制度研究。在法学领域，尽管无人获得诺贝尔经济学奖，但是 哪些是强制性规范，哪些是任意性规范？处理这个问题首先应区别上市公司与非上市公司，上市公司应有更多的强制性规范。其次要区别股份公司与有限公司，有限公司应当有 ...
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