相应的行政监管措施以及警告、三万元以 下罚款等行政处罚。 第六十二条 上市公司违反本办法第二十二条第二款规定的，中国证监会可以责令改正，并在三十 本办法所称合格投资者包括： （一）经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括商业银行、证券公司、基金管理公司、信托公司和保险公司等； （二）上述金融机构面向 ...
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中发现了不少问题。违反会计处理原则、业务透明度低、规避监管问题比较突出。央行在《中国金融稳定报告2014》中指出，同业业务存在发展不规范、规避监管、期限错配增大和 年这一数据飙升至约2.2万亿元，2013年为2.18万亿元。 工商银行票据营业部副总经理肖小和则认为，但利用票据绕规模的现象仍然存在。根据 ...
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经纪业务许可证。保险专业代理机构、保险经纪人凭保险监督管理机构颁发的许可证向工商行政管理机关办理登记，领取营业执照。保险兼业代理机构凭保险监督管理机构颁发 和个人的商业秘密。第一百五十八条国务院保险监督管理机构应当与中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构建立监督管理信息共享机制。保险监督管理机构依法 ...
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一轮经济大危机逐渐复苏后监管当局不断地放松监管所导致。在新自由主义思想的指导下，美联储长期信奉最少的监管就是最好的监管这一信条。美联储前主席格林斯潘 北京、河北、山东（含青岛）等向工商银行、光大银行 2 家试点银行业金融机构开放信息查询服务。[14]通过银码共享系统，中国银监会将有效拓宽银行业金融机构 ...
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起点应从2007年起算，如，刘伟：《国际金融危机背景下的中国宏观经济走势与宏观调控政策》，载《重庆工商大学学报（西部论坛）》2009年第4期；刘东： 从银行理财产品的法律制度等方面关注金融危机，如，潘修平，王卫国：《商业银行理财产品若干法律问题探讨》，载《现代法学》2009年第4期。但这方面的论文似乎 ...
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经纪业务许可证。保险专业代理机构、保险经纪人凭保险监督管理机构颁发的许可证向工商行政管理机关办理登记，领取营业执照。保险兼业代理机构凭保险监督管理机构颁发 和个人的商业秘密。第一百五十八条国务院保险监督管理机构应当与中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构建立监督管理信息共享机制。保险监督管理机构依法 ...
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对投资基金到底为何物也一直存在争论，有投资工具论、资本集合论等等。1992年中国人民银行上海分行发布的《上海市人民币证券投资信托基金暂行管理办法》将基金定义为一种 合伙型、信托型基金的法律地位并没有明确规定。除少数地区外，有限合伙的工商登记尚不能实现。这使投资基金难以进行证券开户、产权登记和独立交易等 ...
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我国证券行政法律规范善意违法现象并非个别。 （1）与上位法的冲突。中国人民银行和证监会2000年2月联合发布了《证券公司股票质押贷款管理办法》，允许 问题的通知》第5条规定，外方转让价款支付完毕之前，证券登记结算机构和工商行政管理部门不得办理过户和变更登记手续。据此理解，即使外商已经缴付大部分股份转让 ...
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。 第七十七条 经批准设立的保险公司及其分支机构，凭经营保险业务许可证向工商行政管理机关办理登记，领取营业执照。 第七十八条保险公司及其分支机构自 单位和个人的商业秘密。 第一百五十八条国务院保险监督管理机构应当与中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构建立监督管理信息共享机制。 保险监督管理机构依法 ...
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更为严格，即或按照瑞士等国家关于在既无法律规定又无惯例可循的情况下，法官应依己身为立法者所应设定之法则裁判的规定，法官也只是 ．论我国法院公共政策创制功能的构建〔J﹞．法学评论，2005,(5）. {8}中国进出口银行与光彩事业投资集团有限公司、四通集团公司借款担保合同纠纷案，最高人民法院（2006） ...
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