改动或变动。（3）被禁信息源不同。 根据实践，期货内幕交易信息产生于期货监管机构及自律机构（包括期货管理委员会、期货交易所、期货协会、商会、期货结算所） 及其他们的律师、会计师、审计师等；而在证券内幕交易中，内幕信息主要来自于上市公司，即产生于上市公司有关的发行、包销、股份分割、年息和红利分配、部分或 ...
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避免操纵期货市场作为监管期货市场的首要任务。有关禁止操纵期货市场的立法内容，世界各国大多在期货交易法或期货交易所法中加以规定。例如美国关于操纵期货市场犯罪 期货立法规定差异较大。“操纵”一词，英文为“manipulation”。美国早在1934年《证券交易法》第10条（b）款、第15条（c）款（1）和 ...
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办和市有关行业主管部门及县（市）、区人民政府组成，负责全市各类交易场所监管的统筹、规划、协调和指导。市级联席会议办公室设在市金融办，负责日常工作。 第 款实货，交易客户限定为行业内企业。交易场所不得开展分散式柜台交易模式和类似证券发行上市的现货发售模式，不得开展连续集中竞价交易。 第十五条 交易场所的 ...
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工作，在进行现有法律分析、案例调研、国际比较的基础上，对惩治洗钱、挪用客户资金或资产、骗用贷款、掏空上市公司资产等严重金融违法行为提出了大量立法建议， 基金业的不合理限制，将私募基金纳入监管范围，以适应证券投资基金业发展及强化金融监管的需要；修订《贷款通则》，取消《贷款通则》中不适应市场经济发展、存在 ...
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[4] WriteZhu（4）； href=//www。chinacapitallaw。com/article/default。asp?id=7431#m4 name=4[4]结果许多证券公司无法及时处理证券交易产生的大量文档，无法及时、准确记录交易信息，有的公司甚至没有记录许多交易信息 ...
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也比以前加重2003年元月9日，最高人民法院出台了《关于审理证券市场因虚假陈述引发的的民事赔偿案件的若干规定》，其中明确规定专业中介服务机构及其直接 顾问或提供投资很行服务;(8)提供与审计无关的法律服务或专家服务;(9)上市公司会计监管委员会所规定的未被许可的其他业务。虽然该法案是美国国内法案，但 ...
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，例如政府要求香烟上必须有吸烟危害健康的警告提示。而证券行业的信息披露制度即是典型的信息管制，上市公司必须按照规定的时间、标准、格式披露相关信息。2 作用的行业主要是（1）具有自然垄断倾向的公益事业，例如能源与电信业；以及（2）需要政府审慎监管的重要行业，例如金融业。[27]其他行业则主要依靠市场机制 ...
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。加强与国际船舶管理公司合作，逐步形成专业化第三方船舶管理市场。探索开展邮轮公海游试点。建设邮轮旅游岸上国际配送中心，创建与国际配送业务相适应的海关监管 境外股权投资基金，支持保险资金等长期资金在符合规定前提下委托保险资产管理、证券等经营机构开展跨境投资。支持企业发行绿色债券，扩大直接融资规模。加快 ...
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问题。《暂行办法》及其他相关规定均认定托管人为基金资产的名义持有人，而代表基金出席上市公司股东大会的却是基金管理人。实践中，基本均由基金管理人聘任基金的 痼疾，尤其是明确了投资人兼为委托人和受益人的法律地位，加强了对其利益的保护，较充分地体现了证券投资基金的立法宗旨，因此值得我国相关立法及司法机构予以 ...
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的，按照比例分配。我国民事诉讼法第204条也有同样规定。显然，以上关于从属求偿的法律规范只不过是指破产债权应从属于破产企业所欠职工工资和劳动保险费用以及 权益的现象是不可能从根本上杜绝的。随着我国金融证券法规的进一步完善和国家证券监管机关对上市公司的监管力度的明显加强，上市公司破产的现象将在不久的将来 ...
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