资本,即使在缺乏有效法律诉讼机制的情况下,证券服务机构也会有动力去拒绝客户的共谋要求。其次,证券服务机构可能受到投资者法律诉讼救济机制的制约,那么即便是 残酷市场现实。在现行立法框架下,投资者适当性管理包括合格投资者制度、了解客户和资料保存义务以及适当推荐义务3个方面,39这在《证券公司监督管理条例》 ...
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支付机构与用户之间集支付结算、消费借贷等多重法律关系于一体。用户使用支付机构客户端扫描读取二维码，并通过电子签名提交付款指令，商业银行完成身份认证并 与用户的协议中应当明确因用户操作不当引发风险须自行承担相应责任。同时留存相关资料，以备有效举证。 4、加强支付交易背景监管 为确保银行顺利履行监管职责， ...
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的投资决策。因此执法者应该监管管理人保证产品条款简单明了、信息公开透明，确保客户的知情权，最大化降低互联网金融信息不对称问题，使金融消费者明白其中风险和收益 身份基本信息、信贷业务信息、依法保守客户的商业秘密，防止资料丢失和不当使用对客户权益造成侵害。 （三）加大互联网金融经营者的守法意识。忠实义务与 ...
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双方地位。何成律师：是的，客户的真实需求是至关重要的，必须了解清楚。赵虎律师：@刘强 是呀，业务人员其实掌握的是第一手资料。张玉娇：@李梦雪 我 书中认为，约定版权比例实际指的是收益比例。何成律师：@赵虎 律师?通常与客户沟通他们需要解决什么问题，希望通过履行合同得到什么，担心出现什么状况等等。王咏东 ...
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对象为信用卡本身，侵犯的客体主要是金融机构的信誉，而后罪的对象为信用卡信息资料，侵犯的客体主要是信用卡所有人的合法权益。这两个罪名对进一步完善我国 之有限而增设的，对商业银行、证券交易所、期货交易所等金融机构擅自运用不限于客户资金的有价证券、其他委托、信托的财产的行为进行刑事处罚，为司法机关处理此类 ...
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进行询问，该开发商按照工商局要求提供了与该国外设计机构签订的委托合同等相关资料，随后不久，该开发商接到了工商部门的处罚决定书，工商执法人员认定其所 二： 某地产公司新楼盘正式发售,由于该公司前期成功的采取了一系列市场摸底和客户“蓄水”措施，项目开盘当天销售异常火爆，一期推出的400余套房屋全部被定购。 ...
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的政策，期货交易所作出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定，期货交易所会员、客户的资金和交易动向以及国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的 的工作人员基于其职务便利所获取的，而是其运用专业知识、从业经验、手中资料等通过研究分析所取得的。此类技术性、研究性的信息并不是只有金融机构的从业 ...
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案(刑法第一百七十七条之一第二款)]窃取、收买或者非法提供他人信用卡信息资料，足以伪造可进行交易的信用卡，或者足以使他人以信用卡持卡人名义进行交易， 、证券公司、期货公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉: (一)擅自 ...
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公司对单一集团的全部融资租赁业务余额不得超过资本净额的50%。 （四）单一客户关联度。金融租赁公司对一个关联方的全部融资租赁业务余额不得超过资本净额的30%。 报送会计报表及银监会及其派出机构要求的其他报表，并对所报报表、资料的真实性、准确性和完整性负责。 第五十五条 金融租赁公司应当建立定期外部审计 ...
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租赁公司对单一集团的全部融资租赁业务余额不得超过资本净额的50%。（四）单一客户关联度。金融租赁公司对一个关联方的全部融资租赁业务余额不得超过资本净额的30%。 报送会计报表及银监会及其派出机构要求的其他报表，并对所报报表、资料的真实性、准确性和完整性负责。第五十五条 金融租赁公司应当建立定期外部审计 ...
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