证券公司投资损失 -法学论文搜索

中国资本市场法治建设研究

发展，愈来愈多的国外投资者和大量资金涌入中国市场，而与此同时国内投资者也把战略投资的目光转向了国际资本市场。此时的中国资本市场面临着战略性转型的良好时机，真正出现包销余额的情况下，证券商也不得不启用这一方式作为补充。而近期的证券公司债券定向发行、特定机构次级债私募发行以及集合资产管理计划与集合资金 ...

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虚假陈述侵权的认定及赔偿

投资者额外付出的。换言之，如果没有欺诈行为，投资者不会出现因侵权而导致的投资损失，也不会为该部分损失支付印花税和佣金。虚假陈述侵权所导致的间接损失在了美国真实价值计算法的弊端。究竟根据什么标准来确定证券的真实价值，在美国也是见仁见智，没有定论，在我国股价普遍脱离公司业绩的情况下更难确定。特别是，如果 ...

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非法委托理财的涉罪问题研究——以非法吸收公众存款罪的认定为中心

,而是用来兑付到期的理财资金、业务拓展、进行违法的证券投资等行为。由此可知,证券公司推出保本付息承诺的委托理财业务,不是法律规定的资产管理业务,而是以客户资产管理业务试行办法》第41条关于证券公司从事客户资产管理业务,不得向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺之规定,从民事法律角度 ...

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中国资本市场改革法律问题研究

发展，愈来愈多的国外投资者和大量资金涌入中国市场，而与此同时国内投资者也把战略投资的目光转向了国际资本市场。此时的中国资本市场面临着战略性转型的良好时机，真正出现包销余额的情况下，证券商也不得不启用这一方式作为补充。而近期的证券公司债券定向发行、特定机构次级债私募发行以及集合资产管理计划与集合资金 ...

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资产证券化涉税问题的法律分析

。【写作年份】2011年【正文】资产证券化于20世纪70年代起源于美国，是投资银行金融创新的得意之作，它作为一种提高资产流动性，降低融资成本的）[8]都承担了SPV的职责；香港按揭证券公司也是典型的由香港政府组建的公司形式的SPV。[9]这些国有独资公司比起私人组建的SPV来说通常享有政府提供 ...

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律师担保业务操作指南

节证券公司的上市流通股票质押第4.12.1条出质人、质权人证券公司以自营的股票和证券投资基金券作质押，向商业银行获得资金的一种贷款方式。商业银行质押贷款相关的重要信息和借款人商业秘密，并造成损失的。第4.12.13条出质人的责任出质人（证券公司）不得实施下列行为：（1）在一家以上商业 ...

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我国台湾地区规制证券短线交易的法律制度研究（下）

之股票，具有管理、使用或处分之权益。三、该他人所持有股票之利益或损失全部或一部归属于本人。 B.短线交易主体认定的两端说标准目前，各国和地区对二）字第00518号行政函释明确规定，信托投资公司以自有资金及信托资金持有公开上市公司股票符合内部人条件时，应适用证券交易法第157条的规定。也就是说，信托 ...

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关于证券市场系统风险所致损失数额的认定

证券市场系统风险所致损失额的认定直接关系着当事人的实体权利，且往往被上市公司在诉讼中作为抗辩事由提出，加之最高人民法院日后出台关于市场操纵、内幕交易等证券了较为妥当的保护。在确定因虚假陈述所致的投资差额损失这一最后计算环节应当避免的误区一旦确定了证券市场系统风险所致个股股价下跌的幅度(假定为20 ...

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资产证券化涉税问题的法律分析

这一过程中的流失，其中十分重要的是防止重复征税。[7] 对于投资者的投资收益减免所得税往往缺乏法律根据，因此防止重复征税、减少资产证券化的税收成本的）[8]都承担了SPV的职责；香港按揭证券公司也是典型的由香港政府组建的公司形式的SPV。[9]这些国有独资公司比起私人组建的SPV来说通常享有政府提供 ...

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新自由主义、金融危机与监管改革

GDP。美国政府7000亿美元的救援计划，只是GDP的5%，根本不足以弥补财富损失。美国金融危机中倒闭的银行：2007-10：迈阿密山谷银行；2008-01：密苏里银行业尤其明显。传统上欧洲的商业银行的地位和作用是非常突出的，而它的投资银行，证券公司相对来说比较薄弱。因此在欧洲这种全能银行模式下， ...

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