证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员、证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员、第186条违法向关系人发放贷款罪和违法发放 邮件、电报罪，自无疑义。对于普通公民而言，由于我们认为邮政工作人员只是责任身份，因此，对于普通公民应以刑法第252条侵犯通讯自由罪定罪处罚。 ...
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上级登记主管机关应当在收到复议申请之日起三十日内作出复议决定。申请人对复议决定不服的，可以在收到复议通知之日起三十日内向人民法院起诉。《法人条例》作为全国性法规， 监管措施。该条文不在有关法律责任的第11章中，而在第11章设定的行政处罚中有撤销相关业务许可等方式，而无撤销证券公司的方式，第235条规定 ...
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责任)。如果要求代理人对被代理人承担保底责任，并且与被代理人共享利益，则势必会导致代理人与被代理人之间从属的代理关系演变成平等的合作关系。而且，即便是平等的 承诺。显然，《证券法》从维护证券公司和证券市场的健康发展出发，根本上否定了证券公司从事全权委托投资和保底条款的法律效力。 综上所述，委托理财合同 ...
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公司内部合规职责未必都由合规部或合规处承担，可由不同部门的职员履行。例如，公司内部的法律部门、合规部门、风控部门都可能履行合规审核，为此，责 试行规定》，才基本对合规审查范围达成一定共识，但仍有实际问题需要论证。 基于目前合规审查的探索起步阶段，各证券公司的着力点也不尽相同。确定一个成熟的流程建设也应 ...
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公司内部合规职责未必都由合规部或合规处承担，可由不同部门的职员履行。例如，公司内部的法律部门、合规部门、风控部门都可能履行合规审核，为此，责 试行规定》，才基本对合规审查范围达成一定共识，但仍有实际问题需要论证。 基于目前合规审查的探索起步阶段，各证券公司的着力点也不尽相同。确定一个成熟的流程建设也应 ...
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当时的委员会就提议要编纂民商统一法典，实行民商合一，而不要象欧洲那样搞专门的商法典，所以，国民党南京政府就颁布了民法典。在民法典之外又逐步制订了《票据法》 的发展和创新留下必要的法律空间；加强对上市公司及证券公司的监管，强化了上市公司控股股东或实际控制人以及高管人员诚信义务和法律责任。证券法规定了上市 ...
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的角度来认识自己的责任，并以《礼运大同篇》结束了自己的致辞。美国著名的法社会学家Philip Selznick教授指出，一个公司的法律结构，不足以处理企业作为一个 会使公司的治理结构更完善，但是董事、高管的勤勉义务和责任承担领域还存在诸多值得进一步研究的复杂问题。清华大学汤欣副教授认为，在目前证券集团 ...
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制度存在重大缺陷。 1999年美国《金融服务现代化法案》出台后，美国建立了一套允许银行、证券公司、保险公司以及其他金融服务提供者之间可以联合经营、审慎监管的 的完整性、有效性和科学性，明确授信歧视的法律责任、救济方式和途径。3、建立和健全信用评级制度。我国信用评级正处于产业建立起步阶段，制度建设应从 ...
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当时的委员会就提议要编纂民商统一法典，实行民商合一，而不要象欧洲那样搞专门的商法典，所以，国民党南京政府就颁布了民法典。在民法典之外又逐步制订了《票据法》 的发展和创新留下必要的法律空间；加强对上市公司及证券公司的监管，强化了上市公司控股股东或实际控制人以及高管人员诚信义务和法律责任。证券法规定了上市 ...
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而尽管法院从2002年才开始受理有关虚假陈述引发的证券侵权民事赔偿责任，仅当年各地法院就受理了近900件诉上市公司信息欺诈案件，而且案件数量还呈快速增长 证券仲裁发展必不可少前提条件。但时至今日，我国证券仲裁的法律框架仍比较薄弱。目前我国证券仲裁的法律依据有：（1）《中华人民共和国仲裁法》。该法是所有 ...
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