、完整性进行核查和验证，其制作、出具的文件不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。《律师事务所从事证券法律业务管理办法》第14条规定：律师在出具法律 尽责地履行相关义务，能够确保其提供法律服务的准确性，减少工作的失误，使律师证券法律业务的水平不断提升。律师履行特别注意义务，实际上也是其履行职责勤勉尽责 ...
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、财务会计报告、公司债券募集办法等，证券发行人提交的证券发行申请文件必须真实、准确和完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。(2)规定了公司上市 ，符合公平原则的交易行为也就符合价值规律，它兼顾机会平等和结果平等。证券发行和交易行为不仅仅是投资者与发行人、投资者与投资者之间的私人行为，而且具有 ...
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行为进行法律规制是出现在1939年《禁止欺诈法》中。然而，该法只是禁止误导性陈述的市场操纵行为。2000年《金融服务与市场法》（FSMA 2000）及因应欧盟《禁止 的两种市场操纵的类型，扩大成四种。 1.交易或交易指令产生虚假或使人误导的假象或使证券价格处于异常的水平。这类行为包括作尾盘、冲洗买卖、 ...
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投资者教育义务。即规定银行在金融衍生产品销售过程中，银行业金融机构应客观公允地陈述所售衍生产品的收益与风险，不得误导机构客户对市场的看法，不得夸大产品的 访问于2010年3月30日。 [10] 赵小广：天量票据融资制造存贷虚假繁荣，《中国证券报》2010年1月6日。 [11] 周文渊：2240亿次级债 ...
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协调的功能性监管（functional regulation）（即配合特定金融活动，如银行、保险或证券而进行的监管，常常是由单独的专门监管机构进行），并保留了强大 信用敞口处于国家担保范围之内的风险，而单一监管者的存在本身就会造成虚假安全感的风险显然也没有了。 可信度跨部门传染的风险也降低了。一个部门 ...
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办法。第二条 私募基金管理人、在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构（以下统称募集机构）及其从业人员以非公开方式向投资者 禁止有以下行为：（一）公开推介或者变相公开推介；（二）推介材料虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（三）以任何方式承诺投资者资金不受损失，或者以 ...
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机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员； （三）证券、期货市场禁止进入者； （四）未能提供开户证明材料的单位和个人； （ 、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可， ...
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、监事、高级管理人员的签字、盖章；本次报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见； 委员会制度主要内容有哪些？股票发行审核委员会是证监会根据《证券法》和《中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会办法》设立的法定审核机构。发审委依法审核股票发行 ...
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机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员； （三）证券、期货市场禁止进入者； （四）未能提供开户证明材料的单位和个人； （ 、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可， ...
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使用暴力、威胁或者恐吓，或者许诺给予、提议给予或者实际给予不正当好处，以诱使提供虚假证言或者干扰证言或证据的提供；（二）使用暴力、威胁或恐吓，干扰审判或 财产的所在地和相关情况下的财产估计价值，以及关于请求缔约国所依据的事实的充分陈述，以便被请求缔约国能够根据本国法律取得没收令；（二）与本条第一款第（ ...
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