认为，央行审慎监督制度的法律法规应包括金融稽核监管制度、人民银行内部稽核制度、金融机构内控制度、金融机构现场检查规则与非现场检查规则、金融稽核监督业务 母国和东道国金融监管当局共同面临的现实问题。而要实现国际范围内有效防范和控制金融风险，消除和缓解金融风险的冲击，相关国家间监管部门的有效合作必不可少。 ...
//www.110.com/ziliao/article-14782.html -了解详情
、审慎、有效，需要进一步制定行业经营准则，需要在信托活动的业务流程、岗位职责、内部控制、信息披露、财务制度以及不尽责履行合同的惩罚等方面制定具体的规定。 根据 的第三方托管，由托管方按照合同要求转移、支付资金。做到这一点，才能从根本上控制信托公司业务中恶性事件的发生，也可防止病急乱投医，避免简单用监管 ...
//www.110.com/ziliao/article-14488.html -了解详情
根据美联储的定义，银行持股公司（bank holding company）是指直接或间接地控制一家或多家银行25%以上表决权股份的公司。在某些情况下，尽管公司持有 ，安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；（5） 有完善的内部控制制度；（6）法律，行政法规和国务院证券监督管理机构规定的其他条件 ...
//www.110.com/ziliao/article-10315.html -了解详情
转观。首先，我们应完善证券市场的内控机构，从源头上、制度上防止证券犯罪现象的发生，及时发现内部控制中所出现的一些问题。其次，加强对证券市场的监管力度，除了证券市场内部、自身需要加强监管处（三）、进一步加强侦查队伍的专业性建设，提高侦查人员的素质。我国目前已经在逐步 ...
//www.110.com/ziliao/article-6810.html -了解详情
的一个重要原因，就是在市场机制的作用下，社会个体的能量得到激发，导致社会内部的摩擦和碰撞随之增加，社会犯罪总量必然增加。二是犯罪质.如在犯罪类型上 和广大消费者利益，又要保持整个白领阶层从事经济活动的积极性。我们认为，适度的社会控制有利于社会保持良好的治安环境，又不失去社会发展所需要的社会活力。对经济 ...
//www.110.com/ziliao/article-6706.html -了解详情
高，使得 ST公司仍然具有壳价值。所以，许多ST公司成为外部投资者重组收购或者内部控制股东保留的目标。但是，由于法庭外重组收购的谈判成本太高并且具有 。除此之外，《破产法》还引入独立的第三方，即重整托管人，在必要的时候代替控制债务人。托管人代表破产财产，而不是任何一类利益关系人，保护不同利益关系人的 ...
//www.110.com/ziliao/article-226424.html -了解详情
高，使得 ST公司仍然具有壳价值。所以，许多ST公司成为外部投资者重组收购或者内部控制股东保留的目标。但是，由于法庭外重组收购的谈判成本太高并且具有 。除此之外，《破产法》还引入独立的第三方，即重整托管人，在必要的时候代替控制债务人。托管人代表破产财产，而不是任何一类利益关系人，保护不同利益关系人的 ...
//www.110.com/ziliao/article-226423.html -了解详情
责任能力与违法性认识可能性的行为人选择适法行为的可能性。 二、期待可能性的司法控制 当前,期待可能性理论在德、日两国的境遇颇为不同:期待可能性理论虽然起源和建立于 是应当均由检察委员会讨论决定。 与此相关的问题是,公安机关或检察机关内部的侦查部门在立案、侦查过程中应否对犯罪嫌疑人进行期待可能性的判断。 ...
//www.110.com/ziliao/article-222767.html -了解详情
我国情况而言，当务之急是犯罪化问题，因为我国正处于经济转型时期，社会外部控制不够，原有内部控制规范又被弱化，在经济体制改革的同时伴生了大量犯罪。这些犯罪 大众对赌博行为的认同心理使人们广泛参与非法赌博，大量发生的赌博事实也足以证明控制赌博现象的无效性。可见，刑罚手段并没有收到我们预期的效果，而有些国家 ...
//www.110.com/ziliao/article-221214.html -了解详情
和加强对执法人员的监督和保护，以预防保护伞的形成。 [关键词]黑社会性质组织 成因 预防 控制 我国1997年《刑法》第294条第一款中规定了 组织、领导、参加黑社会性质 组织；（2）人数众多；（3）有明确的领导者，有比较固定的成员，内部成员之间有严格的身份等级和隶属关系。（4）有比较明确严格的帮规等 ...
//www.110.com/ziliao/article-161441.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务