银行的经营被置于一定的监管目标之下而面临的风险（FSA，2007）。新加坡货币管理局没有直接使用合规风险一词，而是将合规风险纳入了法律风险的范围之内， 多种表现形式，既包括制定法，又包括习惯法；既包括立法机关出台的法律法规、行政机关颁布的部门规章，还包括监管机构发布的监管规则、行业组织制定的标准准则； ...
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公司的总经理必须专职，总经理在集团等控股股东单位不得担任除董事以外的其他行政职务；总经理及高层管理人员（副总经理、财务主管和董事会秘书）必须在上市 虚假出资。例如，活力28，该公司1997年底实施配股，国有股股东荆州市国有资产管理局以现金2320万元认配400万股，但1999年中报披露，该项配股款仍未 ...
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刑事处罚，但可由海关依照有关的海关法规给予必要的行政处罚。 （二）区分走私假币罪与其他货币犯罪的界限 区别的主要界限在于犯罪的手段不同。 四、处罚 （ 其他特别严重情节的。 走私伪造的货币如属外币，应当按照查获犯罪当日国家外汇管理局公布的同种货币兑换人民币市场的汇价折算。 （二）根据刑法151条第5款 ...
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是赖账。当彩徒好不容易中彩，庄家就以无力兑付、武力威胁、报案接受处罚等方式赖账或干脆逃之夭夭,这种案例各地都有. 三、六合彩赌博犯罪的特点 1、 执纪执法机关查处六合彩赌博的一律给予开除党籍、行政开除或撤职处分，甚至追究刑事责任。 (2)广东省公安厅、省通信管理局近日联合发布《关于处理电信网络中六合彩 ...
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设置圈套欺骗他人参赌获取钱财，属于赌博行为。构成犯罪的，应当以赌博罪定罪处罚。”为理论依据，缺少强有力的司法解释作为打击“六合彩”赌博的执法武器。按 机关查处“六合彩”赌博的一律给予开除党籍、行政开除或撤职处分，甚至追究刑事责任。（2）广东省公安厅、省通信管理局近日联合发布《关于处理电信网络中“六合彩 ...
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工作法制化 安置帮教工作是一项复杂的社会系统工程，涉及面广，仅仅依靠政策性文件、行政命令是不够的，必须使之规范化、法制化。有关部门抓紧制定一部与21世纪 学会编辑出版，《监狱理论研究》2006年第1期，第48页。 ④河南省监狱管理局主办《监狱工作研究》 2004年第2期，第27页。 参考文献： ①夏宗 ...
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刘洪斌。从北京市卫计委获悉，对于媒体报道的推销神药的刘洪斌，北京市中医管理局已查实，无此人。那么刘洪斌是否是执业药师呢？从北京市食药监局经查 ，或者违反本法第十九条规定，变相发布医疗、药品、医疗器械、保健食品广告的，由工商行政管理部门责令改正，对广告发布者处十万元以下罚款。这个罚款数额针对的是仅仅广告 ...
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或《金融机构营业许可证》，并经工商部门核准登记的主体；非金融机构的企业之间擅自办理借贷或者变相借贷，由银行业监管部门进行处罚。实践中，无法获得金融机构 国务院证券监督管理机构，抑或是中国证监会负责，也有差异。尽管由最高国家行政机关负责认定证券范围具有权威性，但该方案可能在灵活性和专业性方面有所欠缺； ...
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工作法制化 安置帮教工作是一项复杂的社会系统工程，涉及面广，仅仅依靠政策性文件、行政命令是不够的，必须使之规范化、法制化。有关部门抓紧制定一部与21世纪 学会编辑出版，《监狱理论研究》2006年第1期，第48页。 ④河南省监狱管理局主办《监狱工作研究》 2004年第2期，第27页。 参考文献： ①夏宗 ...
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指出，一种有效地遏制和预防金融诈骗犯罪的法律制度必须把防范重心放在日常性的行政管理环节。市场经济比较发达的国家和地区，面对本国金融欺诈犯罪的形势，都成立了 采取行动等措施，帮助英国有关部门和机构侦查和预防金融犯罪。香港也成立了金融管理局，并在总结80年代经验的基础上，对银行监管构架进行彻底的改革。这种 ...
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