非公开发行证券的界限；从法律上确定了保荐人制度；建立了证券发行前公开披露信息制度，提高发行审核透明度；完善了公开发行的法定条件、法定程序和纠错机制， 的调整范围；在公司法中规定了上市公司可以设立独立董事和专门委员会，强化董事、监事和高管人员的忠诚义务和勤勉义务等完善公司治理结构，保护公众投资者权益等 ...
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需要配套制度的完善和我国基金管理人阶层的形成。 （2）法人能否成为普通合伙人之辩与实现路径。目前《合伙企业法》允许除国有独资公司、国有企业、上市公司以及 了多个角色，应陈述采取何种措施来避免这种冲突。[6]由于股权投资基金是非公开发行，投资人人数有限，我国是不超过200人，基金对各投资人的信息披露应 ...
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。[16] 其次，在较成熟的市场中，很多的中小投资人并无时间和精力认真阅读每一家上市公司的公开文件后再决定是否投资，而多是根据股价走势以及证券公司的 ，基本上克服了中小投资者举证难的问题，积极推动了我国证券市场民事赔偿责任制度的发展与完善。但是新司法解释有关因果关系的规定不论从理论上还是实践操作中均 ...
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披露制度，通过信息的透明和公开使那些重视企业声誉和形象的企业更能严格自律。在深圳证券交易所2006年9月25日所发布的《上市公司社会责任指引》及上海证券 规范性文件中，也要求上市公司建立社会责任制度，定期检查和评价公司社会责任制度的执行情况和存在的问题，并与年度报告同时披露。 （三）完善以政府为主导的 ...
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市商、巨额仓位持有人或者其他做市商，如果涉及到的卖空禁令所列明公司的公开交易股票是其真正做市活动的一部分；（2）在卖空禁令生效之前的股票期权 的工具驱使和加速市场价格下滑，稳定投资者信心。同时，可以培养合格、理性的投资者，建立稳定完善的市场机制。针对我国目前股市暴跌现象严重，且处在推出融券卖空的初期， ...
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的适用对象不同，168规则适用于美国的上市公司和部分大型的外国公司，而169规则适用于非上市公司（即那些准备上市的公司）。不同规则的具体规定也不完全 与国际接轨，建立与公开宣传限制制度相适应的配套措施和制度基础。 注释:[1]笔者曾作为美国律师参与过多家中国企业的首次公开发行和海外上市项目。在中国企业 ...
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重大违法行为，无损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。 （四）财务与会计方面 企业最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元；最近3 融资将开通企业未来在公开资本市场上融资的通道，便于未来筹措资金；再次，上市融资有利于完善公司内部治理结构，建立现代企业制度，增强企业竞争实力；最后 ...
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那些能大大提高经济效率的兼并，应在批准时适当放宽标准。 3．信息公开和报告的法律制度的确定 美国《证券交易法》的13D条款规定：任何人在获得按第12条 》，建立全国统一、规范的产权交易市场 我国所有制存在多种形式，因此，用立法确定企业兼并的主体对象、客体内容，是适合我国国情的需要。仅就我国上市公司而言 ...
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揭开了美国上市公司内部操作的黑幕，随后世通、施乐等业界巨人的财务会计丑闻也在2002年纷纷曝光。几乎就在一夜之间，人们发现原以为成熟完善的公司 是尚待进一步探讨的课题。可以明确的一点是，注册制与良好的信息披露制度密不可分，而良好的信息披露制度的建立绝非一日之功，不仅要求提高监管机构的监管水平和工作效率 ...
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首先，民营企业进入资本市场后，要按照《公司法》对上市公司的规定和证券市场的监管原则，建立现代企业制度，规范管理流程。这将有利于促进民营企业改变粗放式的经营 生存，走非制度化的道路，必须严格按照《公司法》和《证券法》对上市公司的规定规范经营。完善内部结构。作为市场经济中的一个重要主体，进入了资本市场，就 ...
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