可以对商法的解释提供参考。美国国会依据1934年证券交易法发布的规则及法令（Regulation14（a）-8ProposalsofSecuritiesHolders）对于股东提案的内容，赋予发行公司可在该条所列13种情形下，不将提案列入。例如：提案事项依发行公司所在地法股东非属证券持有人决议事项， ...
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所设立的法律关系也随之失去效力，以这种有因性原则为前提，如果法律行为因欺诈被取消的话，善意第三人不能进行抗辩。依我国的民法有因原则，无论是关于 股票。股票上彰显的权利即股东的地位依据公司的设立或新股的发行已经发生，股票的发行只是用证券证明已经发生的权利。如果彰显已经存在的权利的有价证券所彰显的权利无效 ...
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投资于境内二级市场公开交易的股票或与其相关的证券投资基金。理财资金可参与新股申购，但不得投资于未上市企业股权和上市公司非公开发行或交易的股份。私人 一方面，要明确商业银行法律责任，银行在开展理财业务过程中，如果存在过错、欺诈或者没有达到预期收益，银行都应承担相应的法律责任。如果不用承担法律责任，即便 ...
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空白仍没有填补。譬如，公司法第135条规定，国务院可以对公司发行本法规定的股票以外的其他种类的股票，另行作出规定。但是，至今没有作出相应的规定，诸如普通股 长，但在实践中控股股东滥用公司法人人格、滥用股东有限责任原则，利用公司进行欺诈，规避合同义务、税收义务和社会义务的情况已绝非罕见。依现行公司法，在 ...
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或不公平的行为，不能获得SIPC的保护。[16]如果原告涉嫌参与操纵和欺诈活动抬高股票价格，清白原则阻止其根据SIPA收回财产。[17]客户故意无知也阻止其根据 托管人有义务通知客户和其他债权人。托管人接受任命后应立即在一家或多家普遍发行的报纸上以法院规定的方式发布公告。托管人还应向公司簿册或记录中的 ...
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中，审计费用的发生纯粹是贯彻了风险分担的原则。公司股东为了防止因管理人员的欺诈而引起灾难性的损失，都愿意从自己的收入中支付一部分来聘请外部审计人员，以对 》、《公司法》、《刑法》、《关于惩治违反公司法的犯罪的决定》以及《股票发行与交易管理暂行条例》等。其中大部分法律只涉及了会计师的行政责任和刑事责任， ...
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者具有一定优势。锁定安排的形式包括：（1）购买已获股东会授权但尚未发行之股份（authorized but unissued shares）的协议；（2）购买上述股份的期权； 第14（e）条的反欺诈规定，理由是：对12月份的要约的撤销，继之以1月份的新要约，构成了对El Paso股票价格的操纵，因为第 ...
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者具有一定优势。锁定安排的形式包括：（1）购买已获股东会授权但尚未发行之股份（authorized but unissued shares）的协议；（2）购买上述股份的期权； 第14（e）条的反欺诈规定，理由是：对12月份的要约的撤销，继之以1月份的新要约，构成了对El Paso股票价格的操纵，因为第 ...
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利用公司形式，获得较多的社会信用，有利于企业的发展[3] 4、由于无记名股票的发行，股票仅依交付即发生转让效力，全部股份何时集中于一人之手根本无法 公司股东滥用公司法人资格回避法律；或利用法人资格回避契约的义务；或利用法人资格欺诈第三者等情况时，法院可以否认一人公司的法人资格，强制该公司股东个人承担 ...
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对浮动抵押权的设定人和受担保债权予以限制。如日本企业担保法规定，唯股份有限公司发行公司债，可以设定浮动抵押。这是因为对股份有限公司的财产状况有严格的监管 适用禁止流质约款规则，难保不损害借款人的利益。因此明文规定银行存单、存折、股票、债券等有价证券，不得设定营业质权。 （二）当铺营业人在借款人偿还所借 ...
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