）的定义，Warrant是指一种以约定的价格和时间（或在权证协议里列明的一系列期间内分别以相应价格）购买或者出售标的资产（the underlying 衍生市场的切入点；更有助于化解或缓解当前上市公司常规融资手段所遭遇的种种市场阻力；并可以为投资者提供风险管理工具。 当前推出认股权证，对于我国证券市场 ...
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众所周知，虚假披露、内幕交易[1]和关联交易是我国上市公司的三大顽症。上述行为既牵涉到董事、监事和高级管理人员，也与控股股东和实际控制人有关，充分 包括股东协议在内的内部治理结构是更为重要的公司治理机制。 [7]即所谓一股独大。 [8]此外，在国有股以及国家所有或控制的法人股股东所控制的上市公司，还 ...
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凭主观意志而随意加重当事人承担责任的过错标准。 （二）不同责任人的过错认定 因为上市公司及其董事、监事和大股东、承销证券的银行等金融机构以及其他会计师事务所、 申请材料的不实内容引起的民事赔偿案件的当事人，也可以通过事先达成的仲裁协议或仲裁条款排除法院的管辖，而选择民间仲裁组织对其争议进行调解或仲裁。 ...
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等事宜；七、检讨有关独立董事与担任经营董事兼经理人就公司内部控制系统的妥当性所为的协议；八、检讨会计的政策方针等事宜。 2002年美国针对安然 敌意收购是由市场(外来因素)取代独立董事(内部因素)来间接管治公司。 [63] 刘冠伦，论美日上市公司管理制度，《中外法学》(北京大学)，1999年第5期(总 ...
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众所周知，虚假披露、内幕交易[1]和关联交易是我国上市公司的三大顽症。上述行为既牵涉到董事、监事和高级管理人员，也与控股股东和实际控制人有关，充分 包括股东协议在内的内部治理结构是更为重要的公司治理机制。 [7]即所谓一股独大。 [8]此外，在国有股以及国家所有或控制的法人股股东所控制的上市公司，还 ...
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）对公司分立的条件和程序作了原则规定。《公司登记管理条例》、原国务院证券委与原国家体改委联合颁发的《到境外上市公司章程必备条款》，也都明文允许上市公司 各方公司营业范围的划分及其他相关问题作出明确约定。具体而言，公司分立协议应包括下列主要内容：（1）分立合同各方拟定的名称、住所、法定代表人；（2）分立 ...
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控股模式，如著名的“北旅事件”；（2）协议认购上市公司拟发行的B股模式，如“赣江铃事件”；（3）收购国内上市公司原外资股东股权的间接收购模式，如“福耀 意见》、《关于外商投资企业合并与分立的决定》、《上市公司收购管理办法》、《上市公司股东持股变动信息批露管理办法》及最新颁布的《向外商转让上市公司国有股 ...
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对上市公司具有控制权或重大影响力的股东。第二类关联人，主要指上市公司及附属公司的董事、监事、高级管理人员及其联系人。（三）关联交易的分类对复杂多样的关联 或接受劳务、代理、租赁、提供资金、担保和抵押、管理方面的合同、研究与开发项目的转移、许可协议、关键管理人员报酬等。按交易对象可分为企业与企业之间的 ...
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上市公司与控股股东的法人代表由一人担任，导致利益交叉、混同，上市公司利益被无形侵蚀；这种高级管理人员的交叉重叠，已经引起了证监会的高度关注，并采取了应对 总额大于1000万港币或上市公司有形资产账面净值的3％。对于此类已确认的关联交易有以下要求：（1）在该交易条款达成协议后，公司应尽快通知联交所；（2 ...
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收购有利于公开收购。如前所述，由于我国上市公司股权结构的特殊性，使得全面要约收购几乎不可能发生，造成协议收购的大量盛行，而协议收购特别容易导致内幕交易的盛行， 公司的所有股东发出收购要约。或免于要约收购被收购公司的全部股份。从上述规定可见，《上市公司收购管理办法》是允许进行部分要约收购的。笔者认为，《 ...
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