，包括对个别公司的股票及关联企业股票质押比例的限制。（5）对上市公司财务型股权投资设定一年以上的锁定期。（6）在日常监管中将涉及相互持股的公司归入统一数据库 秦俊、朱方明：《我国上市公司间交叉持股的现状与特征》，《财经论丛》2009年第3期。 [12]参见郭雳：《交叉持股现象的分析框架与规范思路》，《 ...
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和降低管理成本的方式，获得较大的收益回报。从理论上分析，在我国的上市公司中推行管理层收购（ManagementBuyouts，缩写为MBO），符合现代企业制度改革 证监会在2002年9月颁布的《上市公司收购管理办法》第15条中就表达了这样的观点：一般协议收购中，独立财务顾问可有可无；管理层进行收购的， ...
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，包括对个别公司的股票及关联企业股票质押比例的限制。（5）对上市公司财务型股权投资设定一年以上的锁定期。（6）在日常监管中将涉及相互持股的公司归入统一数据库 秦俊、朱方明：《我国上市公司间交叉持股的现状与特征》，《财经论丛》2009年第3期。 [12]参见郭雳：《交叉持股现象的分析框架与规范思路》，《 ...
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一定会增强他们对资本市场的信心也存有疑议。 [15] 从法律政策的角度分析，如果使上市公司和其他义务人（主要是银行等金融机构）对其轻微过失也须负责 怀疑上市申请材料不实的前提下，才应该具有积极调查义务。 [16]承销机构对于上市公司的财务报告、年终报告和中期报告则没有重新审核的义务，因为依据德国法律， ...
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包括股票、债券、可转换债券等多种形式，其中主要是股票，本文仅针对上市公司私募发行股票进行分析。 一、私募发行的涵义 私募在我国多被称为定向发行。 条件：“公司具备健全且运行良好的组织机构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近3年内财务会计文件无虚假记载，且无其他重大违法行为，就可以公开发行股票。” 在 ...
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及其直系亲属；（4）最近一年内曾经具有前三项所列举情形的人员；（5）为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员；（6）公司章程规定 ，以更大规模发展自己。从《上市公司章程指引》到《指导意见》可以看出，我国引进独立董事制度的决心进一步坚定，力度进一步增强。但对前文分析的问题我们也不能忽视。 ...
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及员工尽职尽责地去做好内部控制工作。 2、控制点风险分析 公司财务管理体制完善与否决定了公司各项财务活动能否有序运转，公司的效益和持续发展能力能否不断提高，公司 是企业内部管理的一种需要，而目前除上市公司按要求在招股说明书和上市公告中公布盈利预测信息外，其他公司对未来发展状况预测不够，不能满足投资者和 ...
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或误导，更缺乏操作上的指导和专业性的服务。通过实证分析上市公司的信息披露文件，可以发现上市公司在知识产权信息披露方面存在许多问题，并可能引发不利后果 披露的知识产权信息主要包括知识产权相关的财务会计信息和知识产权权属信息。随着知识产权向公司业务经营的不断渗透，上市公司披露的知识产权信息也日益丰富，远远 ...
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扩股的目的之一在于达到综合类券商的要求。就综合类证券公司而言，它一般在内部既设有负责收集、分析、研究信息的部门，同时也设有负责咨询、投资、经纪业务 归入持有5％以上股份的股东的内幕知情人员。其次，参股券商的上市公司作为股东享有知情权，包括财务会计报告查阅权、帐簿查阅权、检查人选任请求权等。除此之外， ...
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及其直系亲属；（四）最近一年内曾经具有前三项所列举情形的人员；（五）为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员；（六）公司章程 战略决策。③政治职能。即独立董事为公司提供具有洞察力的意见，帮助公司分析和预测政府的相关行为。[2]笔者认为，针对我国上市公司中普遍存在的控股股东滥用权力的现象 ...
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