需要在其业务规范中就投资者适当性制度的具体操作办法做出规定。 法律监管之外，自律性监管也应发挥适当的作用。我国证券业协会、深圳证券交易所和上海证券交易所是证券领域的自律性机构，在规范证券市场和证券交易方面发挥着不可替代的作用。证券业协会可以通过制定证券公司实施适当性管理工作的规则，引导其 ...
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的竞争，在竞争内容上主要包括上市资源的竞争和交易订单的竞争。尤其值得警惕的是，成熟证券交易所市场在掠夺发展中国家优质上市资源方面，可谓不遗余力。如 有限责任公司、深圳证券交易所、上海证券交易所分别出台了上市公司股东大会网络投票实施细则。2006年3月，证监会又发布了《上市公司股东大会规则》，对网络投票 ...
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的新兴市场杰出代表的美国NASDAQ，无论其全国市场还是小盘股市场在公司业务与业绩、股东与股本标准方面比目前《创业板市场规则咨询文件》对于上市公司的要求要高 商面临很大的市场风险。6、我国主板交易制度采用电子竞价交易系统，实行做市商制度缺乏历史经验。目前，我国的上海和深圳两个证券交易所所采用的交易制度 ...
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市场上还活跃着大量的小型住房抵押贷款服务公司，它们也在转让抵押贷款服务业务的二级市场上购买这种服务权。 4 贷款承保者 在美国，贷款的承保者既有政府的 纳入正规化的渠道。 也有专家认为,住房抵押贷款证券的交易应当采用做市商制度。理由是：在证券交易所交易的证券通常要符合较为严格的规范，包括发行规模方面的 ...
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提价规则被宣布废除的7月，并没有对股票价格产生实质影响。当废除规则生效时，纽约证券交易所的实验和非实验股票有明显增加，而且受影响和未受影响股票的 融券制度作为证券市场的基本交易制度正式在我国启动。此后，国务院、证监会及相关部门相继发布了《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》、《上海证券交易所融资融券 ...
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法律法规急需完善。而市场规则也需协调一致，从而为证券登记结算体系创造良好的法律环境，以利于整个证券市场的稳定运行。这里我们以上海证券市场为例检讨中国现行 的结算，而与投资者进行结算的似乎是交易所，因为只有在收市后交易数据才传送至上海证券中央登记结算公司，即不是上海证券中央登记结算公司，也不是证券公司 ...
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的行为，是严重的背信行为。这种先于有关基金买入同一公司股票的证券交易行为客观上会对相关股票的市场价格产生不利于有关基金的影响，使该基金投资该种股票的 行为，从而填补了法律的真空。10b-5规则规定：任何人直接或间接利用州际贸易的任何方法和工具，或者利用邮寄或全国证券交易所的任何设施从事下列行为的，均属 ...
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%，英国为34%，法国为29%.（2）独立董事法律地位上升。如纽约证券交易所和伦敦证券交易所以法律文件*的方式分别提出了上市公司董事会及有关委员会的设置标准， 董事有强制性要求；《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（送审稿）已有关于独立董事制度的初步的、较为集中的规定。上海证券交易所胡汝银在“第二届中 ...
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在传统业务经营基础上的，如存款人的保护、贷款等业务规则、财务会计监督管理等。对于中间业务规范不多，衍生业务更是没有提及，随着银行业“脱媒”的加剧，上述法律 也包含证券期货、期权和回购等交易双方提供的内部信用。①再如，证券只能在证券交易所集中竞价交易，对于场外交易和做市商等交易方式则为法律所禁止。同时， ...
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届中国国际进口博览会开幕式上宣布在上海证券交易所设立科创板并试点注册制，充分体现了以习近平同志为核心的党中央对资本市场改革发展的高度重视和殷切希望 证券交易所经法定程序制定的科创板发行、上市、持续监管等业务规则，只要不具有违反法律法规强制性规定情形，人民法院在审理案件时可以依法参照适用。为统一裁判标准 ...
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