及职能相等于联交所的主板及创业板上市委员会的权力及职能。 证监会（香港交易所）上市委员会由不少于10名成员组成，其成员包括最少5名来自香港证监会 的68%。 【作者简介】 邱永红，法学博士、高级经济师，现为深圳证券交易所法律部副总监，兼任中国国际经济法学会理事、中国法学会证券法研究会理事、厦门大学国际 ...
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方面作出了一系列具体的规定，违反这些规定的，比如非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司以及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务和组织变相期货交易活动 受到监管部门的严格控制，由此给期货公司、期货交易者造成经济损失的，非法期货交易所、期货公司应当依法、依司法解释规定承担民事责任。 （二）擅自从事期货 ...
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方面作出了一系列具体的规定，违反这些规定的，比如非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司以及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务和组织变相期货交易活动 受到监管部门的严格控制，由此给期货公司、期货交易者造成经济损失的，非法期货交易所、期货公司应当依法、依司法解释规定承担民事责任。 （二）擅自从事期货 ...
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方面作出了一系列具体的规定，违反这些规定的，比如非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司以及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务和组织变相期货交易活动 受到监管部门的严格控制，由此给期货公司、期货交易者造成经济损失的，非法期货交易所、期货公司应当依法、依司法解释规定承担民事责任。 （二）擅自从事期货 ...
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，这部分交易者在活跃交易上所起的作用应该得到充分的考虑。 CFTC或者交易所对上市其他国家相关性很强的期货品种, 比如中国的股票指数, 就没有这种限制。 期货品种上采取主管部门审批制度，行政控制上市品种种类和市场规模；对期货交易所、期货经营机构、期货咨询机构等实行严格的市场准入和许可证制度等。 规范的 ...
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具有实践和理论意义。本文拟从证券法的规定出发，并结合沪、深证券交易所股票上市规则以及国外关于“股权分布”的相关规定及表述，希望能对我国证券法上的 ；由公众持有的发行股份数量的市场价值不能少于10000000加元。申请在澳大利亚证券交易所上市要求每股发行单价不能低于二角澳元，至少有500个股东，每个股东 ...
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准用性规定，改由《证券法》直接做出实质性规定，并预留操作空间，授权证券交易所决定公司股票暂停上市和终止上市。 其次，从立法本意看，2006年《证券法 2、上市公司的董事、监事、高级管理人员及其关联人。 六、《深圳证券交易所股票上市规则（2012年修订）》 12.12 上市公司因收购人履行要约收购义务， ...
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正常运行，给投资者造成财产损害，交易所在投资者投诉后未及时采取措施，或者交易所知道其网络交易平台遭到黑客攻击而未采取有效防范措施而造成相关权利主体财产 。中国证监会的法定职权之一就是制定有关证券期货市场监管的规章、规则和办法。交易所的自律组织的法律地位意味着交易规则自律规范的属性。这体现了中国证券期货 ...
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》(征求意见稿)第13条规定中国证监会依法对上市公司收购活动进行监督管理。证券交易所依据中国证监会赋予的职责对上市公司收购活动实施日常监督管理。这里，仍存在 多的从定位为公益性与非盈利性，转变为非公益性和盈利性。如欧洲的许多交易所等，美国的NASDAQ也发生了转化。这些变化必然对加入WTO后的我国证券 ...
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和纳斯达克均规定，对存在欺诈行为的上市公司予以退市。如果交易所认定上市公司存在财务造假、虚假陈述等欺诈行为或有操纵公司股价的行为， 2011年在美国退市的中国内地企业（共有31家） 退市月份 代码 股票 交易所 方式 3月 XSEL 新华悦动传媒 Nasdaq 降至粉单市场 4月 CTEK 新兴佳集团 ...
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