和适当的范围内，要求这些顾问保存必要的记录并向 SEC 提供年度或其他报告。 （三）加强了私募基金顾问的报告和记录保存义务 主要包括三方面的内容，首先是所有私 简单地认为《多德法案》否定了通过豁免的规制。 [7]详见本文第六部分。 [8]关于美国证券私募发行的法律制度，此处仅简要介绍。详见郭雳：《美国 ...
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规定的实施细则》、《境内上市外资股（B股）公司增资发行B股暂行办法》、《关于企业兼并的暂行办法》、《中华人民共和国证券法》等。这些法律、法规 规章制度，理顺我国跨国公司内部产权关系，服务国有资产授权经营，加强我跨国公司产权变动的监管，建立健全产权登记与国有产权变动状况分析报告制度，对产权或有变动事项的 ...
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和自由度的信息披露型体制逐渐取代了行政管制色彩浓厚的实质审查主义。 4、印度发行体制的转变与其法律制度的完善也有密切关系。这可以从两方面加以说明：一方面， 录入、交易处理及呼叫中心等），其向海外转移的业务职能涉及的范围已大大拓展，包括专业性工作如财务分析、监管报告、会计和图形设计等。由于人力成本的差异 ...
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，购买价格不得高于其它购买者支付的价格。与其它具有可比性的承销商业务相比，主承销的佣金、价差或利润必须公平合理。C.该证券的发行方式必须是包销。D.这种 违法行为负责并受到相应处罚。②公司不仅应从形式上维护个人交易信息报告制度，而且应从实质上保证该制度的有效实施，即公司不仅应要求内部人依法及时交纳报告 ...
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证券公司信息披露编报规则第7号-商业银行年度报告内容与格式特别规定》；财政部颁布了《公开发行证券的商业银行有关业务会计处理补充规定》。这些规定，特别是 又能基本上体现巴塞尔委员会精神，为我国银行未来的发展指明方向，有一定的超前性。B在严格要求会计报告制度之外，注意加强了资本充足率、资本结构、贷款质量、 ...
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公司信息披露管理办法》第七十一条、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》第三条的有关规定，与自然人关系密切的家庭成员，包括配偶、父母、兄弟姐妹等近 个账户合计持有美欣达股票4,177,451股，占美欣达已发行股份的5.15%，未按上述规定及时履行报告和信息披露义务。周信钢是周信钢等5个账户的实际 ...
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德国新公司法监察制度的特色，乃是由监事负责监督的职务，而由会计监事负责检查会计的职务。其中监事除选任与解任董事外，最重要的职权即监督董事的业务执行。为 关心公司的风险管理和内部查核，加强董事会向监事会就公司计划的汇报义务。任何一名监事均享有知悉报告的权利，报告是以书面方式提出，经请求亦应将其交付任何一 ...
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建设，健全内部执法体系，规范执法行为，加强执法部门与司法部门的配合与协调，提高执法效果。 二、我国上市公司收购监管法律制度的发展状况 (一）我国上市公司收购的经济 做出了具体化规定，但状况也没有太大改变。关于5%以上持股披露的内容，根据《证券法》第87条的规定，要求书面报告与公告包括：(1)持股人的 ...
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分类表决制度的仓促实施就是明证。按照证监会《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》（2004年12月7日）的规定，诸如向社会公众增发新股、发行可 公司在定期报告中应该披露的内容，但对于股票期权实施过程中发生哪些重大事件应做出临时公告披露没有规定。这显然不利于投资者全面掌握公司股票期权制度的实施情况 ...
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公司董事、高级管理人员对信息披露法律制度的重视，指定公司高级管理人员负责领导和组织公司年度报告、中期报告和季度报告的编制、披露及其他信息披露工作，努力 地点、确定公允的发行价格，同时结合对所在国宏观经济状况和证券市场情况分析，选择适合的时机上市，顺利实现在美国资本市场上市。 （六）进一步加强中美证券 ...
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