未逾5年。 第十条期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构的规定，建立、健全各项规章制度，加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的 。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。 期货公司不得从事与期货 ...
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未逾5年。 第十条期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构的规定，建立、健全各项规章制度，加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的 。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。 期货公司不得从事与期货 ...
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的审核标准。在这种情况下，《证券法》第 6条关于证券业和银行业、信托业、保险业分业经营、分业管理的规定，就显得不合时宜。《证券法》修改后，极可能删除 至为关键 [修改]《证券法》第121条、第122条分别规定了综合类证券公司和经纪类证券公司的设立条件。在券商实行分类细化管理的背景下，现行《证券法》的这 ...
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规定。其中，《银行业监督管理法》第6条和《中国人民银行法》第35条规定银监会和人民银行应当在相互之间及同其他金融监管机构之间建立监管信息共享 问题研究》，第190页。 [4] 根据美国《1934年证券交易法》，从事该法允许的证券业务的银行不属于证券经纪商（broker）或自营商（dealer），因此 ...
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的审核标准。在这种情况下，《证券法》第 6条关于“证券业和银行业、信托业、保险业分业经营、分业管理”的规定，就显得不合时宜。《证券法》修改后，极可能删除“ 关键 [修改]《证券法》第121条、第122条分别规定了综合类证券公司和经纪类证券公司的设立条件。在券商实行分类细化管理的背景下，现行《证券法》的 ...
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第27条第1项规定受指定代表行使职务之自然人。（2）持有公司股份超过百分之十之大股东。（3）基于职业（如从事律师、会计师、承销商等职务或业务）或控制关系（ 第245页以下。 [2]台湾地区之介绍文献，请参见余雪明：内部人交易管理的新发展，载《证券管理》（第七卷第四期）,1989年版，第2～13页。 [ ...
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的定义再清晰不过地表明了这一点。按照我国银监会发布的《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》的界定，衍生产品是一种金融合约，其价值取决于一种或 交易，但如今人们一般都把衍生交易整体上作为金融交易的一部分. [2]例如关于期货经纪公司强制平仓行为的法律性质的争议.参见吴庆宝、江向阳主编：《期货交易民事 ...
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问题的规章始于1996年5月中国证监会颁布的《关于对操纵期货市场行为认定和处罚的规定》。该规定对操纵市场行为给予了明确定义，操纵市场是指交易所会员或客户 。2000年5月，为贯彻和落实《条例》和《期货经纪公司管理办法》，中国证监会又发布了《关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则》。至此，期货市场的法规 ...
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、农村信用合作社、邮政储汇机构、政策性银行；2、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司；3、保险公司、保险资产管理公司；4、信托投资公司、金融资产管理公司 不足。网上银行是新发展的银行业务，但是相应的反洗钱机制还存在一些不足。首先，根据我国网上银行业务管理和个人银行存款帐户实名制等规定，客户办理网上银行 ...
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上市公司收购一章中关于中小股东的保护作了一些规定,主要是针对侵害中小股东利益的前两种情形。至于抵制收购制度,目前西方各国的规定差别较大,有的国家较为 。严禁挪用客户交易结算资金。证券公司办理经纪业务,必须为客户分别开立证券和资金帐户,并对客户交付的证券和资金按户分帐管理,如实进行交易记录。 (3)证券 ...
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