了一个“诚实商人”的道德标准，反映了市场经济客观规律的要求。但是，一旦把诚实信用规定到法律上，诚实信用原则就把道德规则和法律规则合二为一，因而具有道德调节和法律 说“无奸不商，无商不奸”，但缺少行业自律却是事实。许多证券公司和上市公司都钻法律的漏洞，以获取非法利益。所有这些进一步加深了我国上市公司信用 ...
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【学科分类】证券法 【出处】《法律适用》2012年第10期 【关键词】证券投资顾问；受信义务 【写作年份】2013年 【正文】 20世纪以来，商品经济开始向 对实质相同的交易行为施以相同的监管标准，防止投机和寻租行为。 我国《投资顾问暂行规定》第34条规定，证券公司从事证券经纪业务，附带向客户提供证券 ...
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免责条款为先。 2.两种无过错免责条款的合法性 交易规则的无过错条款既是监管规则，也是自律规则。程序上，交易规则的无过错条款的合法性取决于是否由 的行业性免责条款分析。这些免责条款包括：《证券公司信息技术管理规范》（JR/T0023-2004）9.2.5规定因软硬件故障导致的技术事故，经技术专家论证， ...
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这些问题不解决，不仅B股市场的正常 交易过程难以合理持续，而且证券监管部门对于B股交易行为的正常监管和证券法基本规则的实现也将成为具文。 二、关于证券 接受规定的资金结算规则与会员规则，而且须与证券登记公司签署必要的合同文件，接受法律规定的过户登记规则，信息披露规则和其他交易规则之约束。不难理解，境外 ...
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另一方面，国务院银行业监督管理委员会按照《银行业监督管理法》的规定对信托投资公司这一非银行金融机构进行监管。对于这种监管模式，一些人提出了自己的担心，即这种 人民大学信托与基金研究所，信托市场体系要素缺陷与构建对策，载于《中国证券报》，2004年9月29日。 [8] 张欣，引入独立托管人制度 完善信托 ...
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而有法可依是首要环节。正因为如此，我国对禁止内幕交易作了一系列规定。最早是中国人民银行发布的《证券公司管理暂行办法》第17条，之后是《上海市证券 有国务院证券委、中国证监会、中国人民银行和国务院一些部委，此外地方党政机关也有一定监管权，如此多头分散的管理体制造成责权混乱。同时，《证券法》至今还未颁布， ...
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这些问题不解决，不仅B股市场的正常交易过程难以合理持续，而且证券监管部门对于B股交易行为的正常监管和证券法基本规则的实现也将成为具文。二、关于证券交易 接受规定的资金结算规则与会员规则，而且须与证券登记公司签署必要的合同文件，接受法律规定的过户登记规则，信息披露规则和其他交易规则之约束。不难理解，境外 ...
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，国务院银行业监督管理委员会按照《银行业监督管理法》的规定对信托投资公司这一非银行金融机构进行监管。对于这种监管模式，一些人提出了自己的担心，即这种 人民大学信托与基金研究所，“信托市场体系要素缺陷与构建对策”，载于《中国证券报》，2004年9月29日。 [8] 张欣，“引入独立托管人制度 完善信托 ...
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的风险因素纳入考核范围， 确立了偿付能力风险综合评级 （分类监管） 体系。笔者认为现行《保险法》对问题保险公司在破产前置程序中采取的风险处置措施应同偿二代下的分类监管体系对接， 主要表现在以下三个方面： 首先， 风险处置措施的适用标准采纳风险综合评级标准。《保险法》规定的风险处置措施适用标准是 ...
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的年均加权平均净资产收益率。 第三十三条 上市公司不得发行可转换为普通股的优先股。但商业银行可根据商业银行资本监管规定，非公开发行触发事件发生时强制转换为普通股 理财产品，包括但不限于银行理财产品、信托产品、投连险产品、基金产品、证券公司资产管理产品等; （三）实收资本或实收股本总额不低于人民币五百万 ...
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