及服务提供者，其交易系统出现技术故障给相关权利主体造成财产损害的救济规则。发生证券期货市场技术故障之后，如果在投资者与其他主体之间、交易参与人与其他主体之间形成了 责条款的相互关系 协议的无过错免责条款是一种合同条款，它界定了发生技术故障时，投资者和证券公司之间的归责原则为过错责任原则。而交易规则的无 ...
//www.110.com/ziliao/article-313558.html -了解详情
董事、监事、经理或者其他高级管理人员之间，外资股股东与内资股股东之间，基于公司章程、《公司法》及其他有关法律、行政法规所规定的权利义务发生的与 证券、期货交易有关的其他合同纠纷。 2004年 《通知》建议证券公司、期货经纪公司、证券投资咨询机构以及证券、期货营业部修订格式合同,在争议解决部分中引入仲裁 ...
//www.110.com/ziliao/article-305013.html -了解详情
技术开发商。由于技术开发商是受交易所委托开发技术系统，与交易所有着直接的技术服务合同关系，因此，若其提供给交易所的系统不安全( 达不到行业标准) ，那么交易所 ，事件发生后，东京交易所并不认为是他们的交易系统存在缺陷，而是要求瑞穗证券公司自己想办法解决问题，没有及时暂停这一异常交易，导致事态迅速恶化。 ...
//www.110.com/ziliao/article-302256.html -了解详情
、公平、诚实信用的原则，不得损害国家利益和社会公共利益。第五条基金合同应当约定基金运作方式。基金运作方式可以采用封闭式、开放式或者其他方式。采用封闭式 ）因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货经纪公司及其他机构的从业人员和国家机关工作人员；（ ...
//www.110.com/ziliao/article-270646.html -了解详情
投保伊始就对第三人的损失负有损害赔偿责任。[6] 董事及高级管理者责任保险合同对被保险人的义务还有一项非常重要的规定，即通知义务。与一般保险法意义上 主观要件的规定，大大限制了投资者从职业责任保险中受益的可能性。投资者向上市公司、证券公司、会计师事务所等组织或在其中任职的有关任自然人提出的赔偿请求若要 ...
//www.110.com/ziliao/article-269960.html -了解详情
,也不是为委托人利益而与第三人订立合同的当事人。居间与行纪的界限本来是清楚的,在证券交易中,证券公司不仅向客户提供信息,而且还要通过自己与 一样亦在于利用虚假的交易行为,制造某种有价证券交易活跃的假象,让投资者产生误解,进行同种证券的交易。 (一)相对委托的主体 本款的行为主体,与前述冲洗买卖不同之处 ...
//www.110.com/ziliao/article-263453.html -了解详情
了一种极不协调的现象，即在投资基金设立的过程中，证券公司等既是基金及该基金管理公司的发起者，同时又是基金发行的协调者。这种主体的交叉重叠就 二以上通过的事项(如转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同等)大多是以基金管理人等严重侵犯持有人权益为事由的。 其三是基金托管人监督权虚 ...
//www.110.com/ziliao/article-249902.html -了解详情
的影响，甚至参与人在当天破产，清算人不得使当天结束时发生的交收回转。 证券登记结算制度的法律原则 根据国际证监会组织（IOSCO）、国际清算银行（BIS）、 才能对此作出权威的定义。 不过即使没有法律规定，资金帐户也并非是单纯的保管合同，因为证券公司对该帐户还行使管理的职能，而这个职能是一般保管合同中 ...
//www.110.com/ziliao/article-173906.html -了解详情
条第2款第4项，上市申请材料的负责人在当事人达成证券的买卖合同前，在上市公司的年度报告或中期报告里以《有价证券交易法》第15条规定 义务人赔偿权利人的方式和范围的基本原则是：使得权利人的财产状况恢复到购买证券前的原状（Naturalrestitution），即只有请求权人的消极利益（信赖损失而非履行 ...
//www.110.com/ziliao/article-157027.html -了解详情
和义务一并转让给第三人的规定，但考虑到证券交易数量极大，且在瞬间完成，证券公司间达成的合同，无法依据《合同法》第88条，经过双方同意 。 [6]事实上，建立在一对一的传统交易模式基础之上的担保法律制度，无法满足无纸化证券集中交易结算对于建立一揽子担保机制的需要，现行担保法律制度并没有表现出对于无纸化 ...
//www.110.com/ziliao/article-141477.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务