财产之间也并非是严格割裂、互不相干的；相反，二者具有紧密的内在联系。就证券资产而言，其利益的最终实现还是要指向一定的有形物，例如，股东分红必然涉及 依据《信托法》确立法律关系。根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》第31条规定，证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券 ...
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、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则、开放式基金回赎的情形、资产组合的具体方式和投资比例限制等，都要求基金合同作出约定。 受托理财通道隐现 ，立法极可能采取搁置的办法，规定“基金管理人接受特定机构委托，进行证券投资的具体管理办法，由国务院另行规定”。这就为基金管理公司日后受托理财提供了政策 ...
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投资者的投资比例。[⑥]商务部等五部门2005年第28号令《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》第5条规定，投资者进行战略投资首次投资完成后取得的股份比例不 其限期改正；逾期未改正，或者其行为严重危及该证券公司的稳健运行、损害客户合法权益的，国务院证券监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施：（1 ...
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的委托代理方式与信托方式的比较分析委托资产管理是目前基金管理公司的重要业务之一，它的出现使得基金管理公司为其客户提供个性化投资理财服务成为可能。目前 从监管部门的角度讲，目前证监会已经颁布了证券公司委托理财的管理办法，该办法采用的就是委托代理模式。对于基金管理公司采用同样的规定有利于法律规定的承继性。 ...
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披露管理办法》，规定股东大会做出解聘、更换会计师事务所决议的，上市公司应当在披露时说明更换的具体原因和会计师事务所的陈述意见。由此可见，监管部门已对我国证券市场 有：意见不一致、审计时间资源安排或地域原因、年限到期、重大资产重组或实际控制人变更、公司发展或工作需要。以上变更原因，承载的信息不同，对上市 ...
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法律意见书打好坚实的基础。 2001年3月6日，中国证监会颁布了《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号-律师法律意见书和律师工作报告》，在该规则第 自己的职责。只有这样，才能以高质量的服务赢得境内外各中介机构和客户的信任。 《管理办法》规定了律师尽职调查的方法、认定所搜集资料和信息真实的标准， ...
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对证券公司的净资本，净资本与负债的比例，净资本与净资产的比例，净资本与自营、承销、资产管理等业务规模的比例，负债与净资产的比例，以及流动资产与流动 其合法经营不受干涉。 第一百三十九条证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。具体办法和实施步骤由国务院规定。 证券公司 ...
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对证券公司的净资本，净资本与负债的比例，净资本与净资产的比例，净资本与自营、承销、资产管理等业务规模的比例，负债与净资产的比例，以及流动资产与流动 合法经营不受干涉。 第一百三十九条 证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。具体办法和实施步骤由国务院规定。 证券公司 ...
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对证券公司的净资本，净资本与负债的比例，净资本与净资产的比例，净资本与自营、承销、资产管理等业务规模的比例，负债与净资产的比例，以及流动资产与流动 其合法经营不受干涉。第一百三十九条证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。具体办法和实施步骤由国务院规定。证券公司不得 ...
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产品达到极限，《21世纪经济报道 》2009年12月11日。 [29]银监会就《商业银行投资保险公司股权试点管理办法》答问，资料来源：//news.xinhuanet.com/fortune/2009-11/26/content_12544877.htm ，最后访问于2010年3月30日。 ...
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