对于整个市场的系统性风险却无能为力。尤其是在市场大跌的情况下，券商往往损失惨重。证券公司运用股指期货主要是用来进行套期保值，改变以前买进股票后只能等待 证券公司资产管理业务将逐渐成为未来利润的最快增长点。证券公司投资部门可以依赖对市场未来发展趋势的预测，通过单边的投机交易迅速做空，从中获利。同时，他们 ...
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对于整个市场的系统性风险却无能为力。尤其是在市场大跌的情况下，券商往往损失惨重。证券公司运用股指期货主要是用来进行套期保值，改变以前买进股票后只能等待 证券公司资产管理业务将逐渐成为未来利润的最快增长点。证券公司投资部门可以依赖对市场未来发展趋势的预测，通过单边的投机交易迅速做空，从中获利。同时，他们 ...
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证券的理念和思路 我国《证券法》第四十三条规定：证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易 唐建的行为未给基金财产和基金份额持有人利益造成损失，不应适用《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《证券投资基金法》）第十八条予以认定，也 ...
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给以保底收益或客户本金不受损失。我国《证券投资基金法》第20 条和《证券法》第143 条禁止基金管理人和证券公司以任何形式对客户（含基金份额 有期徒刑，并处5 万元以上50 万元以下罚金。 [xiii]顾肖荣等：《 擅自代理非上市公司股权并引诱交易该如何处理》，《人民检察》2006 年第12 期。 顾 ...
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监管组织负责人共同到会宣布对涉及不公平交易的10家华尔街知名证券公司的和解方案和执法措施。 为达成和解，上述华尔街十大投资银行交纳总计近14亿美元的和解金（罚款）。 的客户看来并没有因佳富达的缺失而蒙受金钱损失，而佳富达之后亦加强了内部监控。 （4）百裕证券公司案 2005年4月18日，香港证监会与百 ...
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中期报告、临时报告，存在虚假记载、误导性陈述或者有重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、承销的证券公司应当承担赔偿责任，发行人、承销的 ，投资者就可以要求民事赔偿。而且，并不以该投资者是否确实依赖该文件进行投资决策为前提。这样规定有利于保护广大投资者的利益，尤其在我国大多数股民缺乏理性 ...
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净值的20％，等等。以此减少基金资产的投资风险，限制基金管理人谋求对发行证券公司的控股和直接管理。另外，由于投资组合是考察基金运作和风险防范程度的一个 ）；3.基金管理人或者基金托管人挪用其管理或者托管的基金资产，造成基金份额持有人损失的（草案第97条）；4.基金管理不履行职责，违法从事基金运营，从而 ...
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了证券欺诈行为的个人或者单位。个人主体一般包括：（1）证券从业人员即证券经营机构（即证券公司）、证券交易服务机构中从事业务工作人员；（2）证券公司 将证券出售给投资者时未向其提供招募说明书；9）证券经营机构保证客户的交易收益或者允诺赔偿客户的投资损失；10）其他违背客户真实意志，损害客户利益的行为。 ...
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发行人向社会公开募集股份的发行市场，通过证券交易所报价系统进行证券交易的市场，证券公司代办股份转让市场以及国家批准设立的其他证券市场 第三条因下列交易发生的民事 ，应当提交经公证证明的复印件；（二）进行交易的凭证等投资损失证据材料。第七条虚假陈述证券民事赔偿案件的被告，应当是虚假陈述行为人，包括：（一 ...
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证券期货投资者适当性管理，维护投资者合法权益，根据《证券法》《证券投资基金法》《证券公司监督管理条例》《期货交易管理条例》及其他相关法律、行政法规， 必要措施支持和配合投资者提出的调解。经营机构履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的，应当依法承担相应法律责任。经营机构与普通投资者发生纠纷的，经营机构 ...
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