）中自然人之直系亲属或与这些管理者、合伙人、直系亲属发生关系和交易。同时，任何人担任公司董事（包括独董）累积不得超过三年（以防止其“独立性”被侵蚀）。可见， 的公司法趋同现象并不是发生在具体治理模式的相互抄袭，而更多地是通过以证券发行为由头而实现的证券法的功能性趋同，强调公开透明，把一切不法行为暴露在 ...
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中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；（四）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；（五）法律法规规定不得参与上市公司 的，依法移交司法机关追究刑事责任。第七十条利用股权激励进行内幕交易或者操纵证券市场的，中国证监会及其派出机构依照《证券法》予以处罚；情节严重的，对相关 ...
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转换时的参考标准。由此可知投资者权益的保护与发行公司的信息披露情况密切相关。投资者只有直接获得有关证券公司的第一手材料，才能据以做出理性的选择，实现预期 法院提起诉讼。 其次，派生诉讼针对的对象主要是公司董事、经理的经营管理人员违反其义务以及法律规定损害公司利益，从而危及债券持有人利益实现的行为。当然 ...
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并对股东负责；下接经理层，任免高级管理人员并承担公司的战略管理职能。表面上看，公司董事和董事会代表公司全部所有者掌握任命经理、重大投资、合并收购等一系列大 、职权行使等方面作了进一步的改进。可以说，指导意见的出台对上市公司、中小股东乃至证券市场都是一大利好，对规范企业行为，帮助企业科学决策，保护投资者 ...
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，甚至纵容、可能导致姑息养奸。正如纽约城市大学的David Rosenberg指出，应允许法院对公司董事是否作出明智的决定进行实质性的审查，特别是如有证据表明，董事会未经 ，诉中捷股份公司控股股东、中捷控股集团公司以及（蔡凯建）的虚假证券信息民事赔偿，同时也引发了对控股股东义务及民事、行政、刑事追责 ...
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法人或者其他组织。前款所称采取相同意思表示的情形包括共同提案、共同推荐董事、委托行使未注明投票意向的表决权等情形；但是公开征集投票代理权的除外。 股东通过公开征集方式出让其所持有的上市公司股份的，应当委托证券公司代为办理，具体程序和要求执行证券交易所的相关业务规则。 [⑨]由此可见，并不是所有的上市 ...
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存在，Levinson v. Basic, Inc. an案8中，采纳了欺诈市场理论，认定投资者即使是根据证券价格做出投资决定，实际上也受了不实陈述的影响。9这与英美法上 ），承担的也是无过错的赔偿责任；三是发行人、承销的证券公司的负有责任的董事、监事、经理，承担连带赔偿责任。笔者认为在这一条文中，已 ...
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为实现上述目的而获得股东大会事先授权的，不在此限。[41] 美国1968年通过的《证券公司股本告知法》（即《威廉斯法案》）则把对反收购行为的制约寄托于 是资本企业》，载《中国法学》1997年第6期。 [25]黎友强：《目标公司董事有权采取反收购措施吗?》，载《法律科学》1997年第4期。 [26]张舫 ...
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公司的财务目标、财务报表以及所使用的审计、会计准则与管理。参见：上市公司董事权力格局应重新安排，载金融界http：//www.jrj.com.cn，最后访问于2010 价值？，载《经济研究》2003年第6期。 [4].朱锦清著：《证券法学》（第二版），北京大学出版社2007年版。 [5].王建文、范健 ...
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还是从证券从业人员素质上看，都显得过于稚嫩和单薄。为了急于强占国内证券市场份额，国内一些证券公司不得不从事代客理财、过桥贷款、私募基金等非常规业务。由于 责任进行赔偿时，就由这部分股份作为赔偿的金额抵扣。这样，可以极大地促使董事在任职期间遵守法律，避免有虚假记载和重大的信息遗漏的会计报告等犯罪行为出现 ...
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