业经营是指商业银行业务（吸收存款合法放贷款）与投资银行业务（发行，包销，销售和兑换公司证券、自营或经纪证券、交易和企业重组等）的结合即银行业、证券业、 2月23日，央行和中国证监会又联合发布《证券公司股票质押贷款管理办法》，允许符合条件的证券公司以自营股票和证券投资基金作为抵押，向商业银行借款。这三条 ...
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拥有者，而基金本身不过是根据基金契约取得了基金财产的法律财产权而已。（注：参见乔棣：《中国内地证券投资基金法律性质的探讨》，//chinalawinfo.com/research/academy/result.asp.） 反之，由于公司股份并不代表股东对公司财产的所有权，因此，公司型基金的 ...
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面价值的资产，而归还其它资产。同时，收购者在回购期内，可能忽略资产管理，不利于资产的保值。据FDIC统计，美国的RTC通过卖方选择权（Put Option） 投资基金。既可以新建，也可以让现有的一些老基金和股票充当支撑证券的造市商角色。投资基金作为一个集团力量，增强了对AMC和债务企业的约束，投资者 ...
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保障资金是采取企业、社会、财政各承担三分之一的办法筹集的，由企业再就业服务中心设立专户管理，专项用于保障下岗职工基本生活，具有专项资金的性质， 向人民法院提出异议。《中华人民共和国证券投资基金法》第一百条基金销售结算资金、基金份额独立于基金销售机构、基金销售支付机构或者基金份额登记机构的自有财产。基金 ...
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大佬业绩翻倍的诱惑下，散户通过销售机构的“帮助”轻松跨过100万元合格投资者门槛。通过转让、拆分等方式，单只私募证券投资基金的实际投资者人数远远超过200人法律 。基金业协会于今年4月15日发布《私募投资基金募集行为管理办法》，对私募基金的合格投资者做了界定：指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资 ...
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.01实施）【内容提要】下列品种实行当日回转交易：债券；债券交易型开放式指数基金；交易型货币市场基金；黄金交易型开放式证券投资基金；跨境交易型开放式指数基金 ）、《中国金融期货交易所结算细则》（修订版）、《中国金融期货交易所风险控制管理办法》（修订版）、《沪深300股指期货合约》（修订版）等已报告中国 ...
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管理机构，以及保险公司、保险资产管理公司、证券投资基金管理公司，违反国家规定运用资金，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉： （一）违反国家规定运用资金数额 检验法的规定，逃避商品检验，将必须经商检机构检验的进口商品未报经检验而擅自销售、使用，或者将必须经商检机构检验的出口商品未报经检验合格而擅自出口， ...
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保险销售的人员应当品行良好，具有保险销售所需的专业能力。保险销售人员的行为规范和管理办法，由国务院保险监督管理机构规定。” （三）删去第一百一十六 ）买卖债券、股票、证券投资基金份额等有价证券； （三）投资不动产； （四）国务院规定的其他资金运用形式。 保险公司资金运用的具体管理办法，由国务院保险监督 ...
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减少关联交易的实施方案，并注意下列问题：①发起人或股东不得通过保留采购、销售机构，垄断业务渠道等方式干预股份公司的业务经营；②从事生产经营的股份公司应拥有 的方式确定股票发行价格。询价对象是指符合本办法规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者 ...
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。美国银行业为突破地域限制，出现了多种金融创新，例如，自动柜员机（ATM）以及销售终端（POS），于是，银行业通过ATM的设立，实质上实现了跨区域经营。 规避 年，工行、建行、交行已开展了通过直接投资方式设立基金管理公司的试点，3家银行系基金公司共管理8只证券投资基金，资产净值已经超过300亿元。开发 ...
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