法治体系。26.有效引入外部资源，探索完善金融案件的多元化纠纷解决机制。推广证券期货行业、保险行业的诉讼与调解对接机制的成功经验，联合相关金融监管机构 支持。五、加强司法能力建设，不断提升金融审判的专业化水平28.根据金融案件特点，探索建立专业化的金融审判机构。根据金融机构分布和金融案件数量情况，在 ...
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高管、IB 及其高管过去5年的交易记录、业绩,每个CTA 个人的基本情况;(4)主要的投资方向、投资方法及风险因素等;(5)CTA收取费用的方法;(6)利益 为目的,人为地创造期货交易虚假繁荣,从事所有权非真实转移而是自买自卖的交易行为。相对委托也称对敲或合谋,是指行为人意图影响证券市场行情,与他人 ...
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的股票与债券投资者，由于这类人还没有真正弄清证券与期货的差别，因而造成了这类客户大面积的亏损。期货交易有其独特的交易特点，股票投资者在进行期货 效果的影响。 CTA的最初发展是为了个人投资者减少期货投资风险提供了途径，之后也成为银行、对冲基金、共同基金及养老保险等机构投资者分散风险、扩展投资组合有效 ...
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高管、IB 及其高管过去5年的交易记录、业绩,每个CTA 个人的基本情况;(4)主要的投资方向、投资方法及风险因素等;(5)CTA收取费用的方法;(6)利益 为目的,人为地创造期货交易虚假繁荣,从事所有权非真实转移而是自买自卖的交易行为。相对委托也称对敲或合谋,是指行为人意图影响证券市场行情,与他人 ...
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指买卖双方成交后，按契约中规定的价格延期交割。在期货交易中买卖双方签订合同，并就买卖证券的数量、成交的价格及交割期达成协议，买卖双方在规定的交割时期履行交割。 ，包括三个方面：第一，流通性。首先，记名证券具有认人不认券的特点，流通性相对较弱；无记名证券有认券不认人特点，往往具有较高程度的流通性。第二， ...
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市场交易秩序，其行为均已构成操纵证券交易价格罪。[iii]这类案件往往有以下特点： 1.从接受委托理财的主体看，有证券公司、投资管理公司、信托投资公司 虚假陈述类案件有52 起，作出93 件处罚决定。参见顾肖荣等：《证券期货犯罪比较研究》，法律出版社2005 年版，第152 页。 [x] 参见徐建华等 ...
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在半年内肃清违法违规平台，并以部际联席会议办公厅的名义印发《关于地方交易场所涉嫌非法证券期货活动风险提示函》(下称“风险提示函”)，风险提示函警示,一石激起 东北等地，目前国内的现货维权出现了井喷态势，总体上呈现出以下几个特点： 第一．投资者的思想观念发生巨大转变。此前大部分投资者在平台的忽悠下认为所 ...
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火股份”、“联合化工”等股票得款1,118万余元（实际亏损648万余元），及账户内原有资金余额211万余元，集中买入“德赛电池”股票100笔62万余股， 了获取的内幕信息从事相关的证券、期货交易行为。一般认为，鉴于近年来证券、期货市场犯罪的专业化、隐蔽化等特点，为从严打击证券、期货犯罪，“对内幕信息的 ...
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是国务院颁布的《规章制定程序条例》和中国证监会制定的《证券期货规章制定程序规定》及《证券期货规章草案公开征求意见试行规则》等。然而，关于中国证监会 立法监督、行政监督易流于形式的现状下，考虑到司法监督具有专业性和中立性强等特点，加强对证监会行使立法权的司法监督无疑是值得认真思考的比较具有可操作性的建议 ...
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状态下的损失等信息[11]，且信用风险缓释工具与信用违约互换的定价具有不同特点，因而应对信用风险缓释工具定价问题进行深入研究。 4. 银行业金融机构从事衍生品交易 报中国证监会备案。但该《办法》仅针对国有企业到境外进行的期货交易，未对企业参与境外场外衍生交易加以规制。更关键的是，监管部门对企业境外衍生 ...
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