严”两种。“宽”者认为，私募融资基金管理人可以包括证券公司、信托投资公司、保险公司以及证券投资咨询公司和资产管理类公司等；“严”者认为应该加以适当的限制 原则，避免过度追求高收益而导致的不规范运作或高风险损失。对于资金募集方式，禁止公开宣传，合同要格式化。这对目前很多私募融资基金的“保底分成”方式提出 ...
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有财产的转移与积极管理、专业化服务、持久性管理、安全性管理等，派生功能有资金融通、信息融通、资源配置以及税务规避等。[2]金融理财市场提供的综合金融服务 的理财规划，由商业银行为个人客户提供财务分析、财务规划、投资顾问、资产管理等专业化服务。[4] 尽管信托公司在我国已经发展了30余年，但我国当前的 ...
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发现在大量的交易中，Ａｒｌｅｅｎ Ｗ．Ｈｕｇｈｅｓ都具有双重身份，其既是自营经纪人又是投资顾问。但是Ａｒｌｅｅｎ Ｗ．Ｈｕｇｈｅｓ在用自己的证券满足客户的交易指令时却没有向 投资决策。此时，券商的法律地位十分类似于信托关系中的受信人，甚至券商与客户间的合同条款也与信托合同中的有关条款相似。所不同的是， ...
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像非法集资案一样拆东墙补西墙，最后因兑付现金越来越多而集资资金越来越少形成恶性循环，造成无可挽回的兑现风险。? （3）系统风险。 虽然一些较 年限的, 有成功管理基金业绩的证券公司、资产管理公司、大型投资咨询公司、信托投资公司以及投资顾问公司可以作为发起人和管理人的首选。? 4.2 确定统一的监管部门 ...
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适用前提是其开办单位对开办时投入的注册资金不实，即追加股东为被执行人并承担出资不实的责任，实际上针对的是公司股东投资设立公司时出资不实的行为，而 要成为显名股东，已经不可能阻止或者已经形成显名股东的情况，律师及企业法律顾问应该核实实际出资人的出资是否真实，对于出资不实的应该督促及时补足到位，足额出资， ...
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像非法集资案一样拆东墙补西墙，最后因兑付现金越来越多而集资资金越来越少形成恶性循环，造成无可挽回的兑现风险。? （3）系统风险。 虽然一些较 年限的, 有成功管理基金业绩的证券公司、资产管理公司、大型投资咨询公司、信托投资公司以及投资顾问公司可以作为发起人和管理人的首选。? 4.2 确定统一的监管部门 ...
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像非法集资案一样拆东墙补西墙，最后因兑付现金越来越多而集资资金越来越少形成恶性循环，造成无可挽回的兑现风险。? （3）系统风险。 虽然一些较 年限的, 有成功管理基金业绩的证券公司、资产管理公司、大型投资咨询公司、信托投资公司以及投资顾问公司可以作为发起人和管理人的首选。? 4.2 确定统一的监管部门 ...
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像非法集资案一样拆东墙补西墙，最后因兑付现金越来越多而集资资金越来越少形成恶性循环，造成无可挽回的兑现风险。? （3）系统风险。 虽然一些较 年限的, 有成功管理基金业绩的证券公司、资产管理公司、大型投资咨询公司、信托投资公司以及投资顾问公司可以作为发起人和管理人的首选。? 4.2 确定统一的监管部门 ...
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从事下列业务被视为交易商。这些活动包括准许的证券交易（Permissible securities transactions）、投资、受托人和信托交易（Investment, trustee, and fiduciary transactions）、有资产作基础证券的交易（Asset-backed ...
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健全基金从业人员利益冲突交易禁止制度：首先，借鉴美国《1940年投资公司法》和《1940年投资顾问法》有关禁止利益冲突交易的规定，立法机构尽快修改《证券投资 及《1961年受托人投资法》等法律的相关规定，除其他信托财产管理外，该法还适用于证券信托投资。 [26]信赖义务也叫职业诚信义务，是一个源自英美 ...
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