。这种代价可以采取股票或现金形式，也可采取双方共同认可的其他形式。 股权分置制度使同一上市公司存在流通股和非流通股两类股票，两类股票各有不同的成本和权益。 或者法律安排）也是如此。但股东间通过对价安排变更原公开发行时的合同，在实践中面临一个突出问题，即上市公司的股东以数千、数万甚至数十万计，如要求全体 ...
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公司的竞争力发挥了积极作用。因此，尽快出台《上市公司监管条例》对于证券市场是一个长期利好信息。 要推进资本市场法治，还必须牢固树立公平与效率兼顾的新 公司章程之间处于承上启下的重要地位，在规制上市公司的行政法规之间处于核心地位。《条例草案》既是对基本法律预留制度接口的进一步立法延伸，提高了资本市场基本 ...
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，其应按何种程序报经批准，如何履行信息披露义务以及如何控制风险等问题均缺乏法律的明确规范。《证券法》如果把非公开发行的证券排除在管辖范围之外，证券市场 、投资基金业务及其它合法形式进入证券市场。禁止银行资金违规流入股市”。六、关于上市公司收购中存在的问题1、《证券法》虽对协议收购予以肯定，但仅仅限于 ...
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有关证券发行、交易的规范布局，作必要的调整。完善公司法应以规范上市公司运作为出发点，在独立董事制度和控制权股东、董事和高管人员的诚信义务方面加以突破。完善 ：其一是对相关法律禁止的资本市场行为要稳、准、狠地打击，如上市公司财务造假和信息造假，庄家操纵股价以及内幕交易等，决不能以培育市场发展为借口对这些 ...
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规模依然较小、市场信誉尚未形成。其主要原因是，我们还未确立信用信息公开、共享的制度和法律规范，征信企业无法稳定、合理地从银行、工商企业、政府 会计师职业道德规范意见》已从去年7月1日起开始实施，其中规定会计师事务所不得为上市公司同时提供编制会计报表和审计服务，不得担任审计客户的董事、独立董事、经理和 ...
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；或任何人（杠杆交易申报人，笔者注），当某些实际商品投资事务中利用了非公开信息或当某些投资事务已被期货管理委员会所禁止或某投资事务已受到期货管理委员会所 及其他们的律师、会计师、审计师等；而在证券内幕交易中，内幕信息主要来自于上市公司，即产生于上市公司有关的发行、包销、股份分割、年息和红利分配、部分或 ...
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，为进一步规范证券市场交易，保护广大投资者，特别是中小投资者的利益提供了有力的制度保障，既然将因虚假陈述引发的投资者损失作为民事责任予以追究，那么在理论上 。日本证券法规对于虚假陈述赔偿请求人范围确定为“从上市公司高级职员应当履行公开义务时开始到市场充分吸收该信息时为上所有人”，因此建议《若干规定》中 ...
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放开-基本未作限制，这种比较自由的诉讼制度，导致事实上许多诉讼成为律师导演和表演的舞台，律师往往通过控制诉讼与上市公司私下达成和解协议，众多投资人的利益并未 市场中的垄断行为表现为操纵市场，而反垄断措施即表现为禁止操纵市场和信息公开，通过对证券市场管制，来维护投资人利益、减少市场系统风险和确保市场的 ...
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中国人民大学法学院院长、教授、博士生导师 高圣平 健全客户身份识别、客户身份资料制度是金融机构为维护金融秩序和金融安全，遏制洗钱及相关犯罪应尽的法定义务 市场和交易方式来确定。对于公开募集股份的发行市场和通过证券交易所报价系统进行的非面对面证券交易，投资者均是信赖上市公司披露的信息进行交易，所面对的 ...
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审核, 注册制遵行公开主义 ( full disclosure philosophy) , 要求发行人披露并申报发行证券的一切信息, 而监管部门仅进行形式审查。选择采取何种发审体制应具体到特定国家的特定时期, 对不同发审制度的运行状况及 ...
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