担保则不同，尤其是设立专门的融资性担保公司及其分支机构前，应当经银行业监管部门审查批准并获得经营许可证后，方可凭该许可证向工商行政管理部门申请注册登记。 提供担保；而经营性担保公司必须取得相应的行政许可，否则任何单位和个人未经监管部门批准不得经营融资性担保业务，不得在名称中使用融资性担保字样。如果擅自 ...
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设立登记，参与的部门涉及企业原所属的各大口、镇、街道，区国有资产监管部门、区体制改革办公室、劳动、人事、税务、工商、卫生等多个政府部门。从案发 国有公司、企业均非上市公司，财务状况没有公开得到社会监督，由于各种原因，国有资产监管部门的监控也局限于报表上的数据，而近年来实施的厂务公开并不能使大多数不了解 ...
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设立登记，参与的部门涉及企业原所属的各大口、镇、街道，区国有资产监管部门、区体制改革办公室、劳动、人事、税务、工商、卫生等多个政府部门。从案发 国有公司、企业均非上市公司，财务状况没有公开得到社会监督，由于各种原因，国有资产监管部门的监控也局限于报表上的数据，而近年来实施的厂务公开并不能使大多数不了解 ...
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的基础，没有规则公正，就无行为公正可言。但我国《证券法》在规则公正方面仍有许多问题，如对证券监管部门的管理权限的界定仍有不清晰的地方，对证券监管部门滥用职权的行为没有规定行政救济制度；又如对法律责任的规范方面，偏重于行政责任和刑事责任而淡化民事责任，而且对直接责任人的处罚规定不恰当。这对 ...
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的圈钱等诸多损害投资者利益的现象，须采取严格的科学管理制度，加强国家监管部门监管及处罚力度，严格市场准入制度。 二：关于券商的问题 1、根据《证券法》有关 活动与非公开发行证券之发行及交易活动予以细致化分。 2、私募发行目前监管部门仍按特例操作，其应按何种程序报经批准，如何履行信息披露义务以及如何控制 ...
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新规则的能力。(3）如果将集资活动纳入证券监管体系中，无疑将加重现有证券监管部门的负担。其中，监管能力的不足（包括监管人员的专业素质、监管人员的人力不足 高息和经营损失，进而导致其自身解体时才产生具体可见的物质性犯罪结果，甚至是监管部门的查处或刑事介入，才会导致其金融风险的外显。在集资组织崩溃之前或者 ...
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的知名度大有助益，这也是地方行政官员所乐意看到的。因此，在这种情况下各级监管部门对上市公司的弄虚作假行为睁一只眼闭一只眼也就会变得好理解多了 证券投资者利用当时证券法律法规的不完备，用各种合法或不合法的手段一夜暴富，而监管部门并没有办法对证券投资者的整体收入作一个深入的掌握，从而导致立法者在立法时对于 ...
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那么，对基金契约涉及该类事项变更只须由基金管理人、托管人达成一致，并报监管部门批准即可，而无须由基金持有人会议作出决议。同时，由于基金契约所涉及的 基金管理人及基金托管人的退任则无须基金持有人大会再作出决议，只须在征得监管部门的批准后，直接修改基金契约即可。 三、基金持有人大会的法定数（quorum） ...
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《消防法》等分别明确了建设主管部门、公安消防机构的安全监管职责，有关部门存在明显的安全监管不力。按照行政诉讼法和国家赔偿法的原则和规定，监管部门负有举证责任。只有安全监管部门能够拿出足够且充分的证据，证明其已忠实尽责，达到实质性证据规则要求的证明标准，才能免除国家赔偿责任。如果不能，那么必须承担相应 ...
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发现，只有投资者才会对相关交易给予持续和细心的关注和监督。单靠国家证券监管部门的监督往往达不到预期效果，因为真正有效的监督来自对自己利益最迫切关心 社会效果。所以，民事责任制度的完善不仅关系到投资者个体的利益，关系到国家证券监管部门的职责和形象，也关系到整个证券市场甚至国民经济的稳定与发展。 二、证券 ...
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