和收购、创业资本、投资和投资组合管理、投资银行服务、商业银行服务、放债、黄金买卖、保险及保险经纪服务等等。 其发达的金融市场体系，得益于硬件和软件的双 ）向投资者销售的雷曼相关结构性产品大致上可分为5类，包括信贷挂钩票据、股票挂钩票据、基金挂钩票据、以LBHI作为参照机构的信贷挂钩票据和私人配售。涉及 ...
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财物罪就是为了保护他人财产免遭损失（保护他人的财产价值），因此有必要将毁坏解释为使他人财物（股票）价值减少或者丧失的行为。[1]但是，也有学者指出无论对毁坏一词作何种宽泛的解释，高进低出买卖股票的行为都难以为毁坏一词所涵摄。[2]可见，学者们对《刑法》第275条规定的 ...
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处以罚款；利用内幕交易信息者得根据具体情况赔偿在同一时间交易对方（即从事相反买卖一方）的损失，直至内幕交易者非法所得的全部利润赔完为止。当然，上述责任主体 的观点截然相反，认为投资者只能把自己在上市公司违规期间买进卖出或者持有的股票差价作一个总体的计算，因为他无法区分哪些损失是虚假陈述导致的，哪些是 ...
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3.中小企业直接融资渠道畅通。美国中小企业资金来源结构中，中小企业发行有价证券（公司债券、股票）的比例较之其他发达国家来说是最高。美国企业主要的融通资金来源于证券市场， 公司债券发行市场发展较早，规模较大，企业筹资的顺序为公司债券、股票、银行贷款，债券发行的比例大大超过银行融资。这是因为：除商业银行、 ...
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财物罪就是为了保护他人财产免遭损失（保护他人的财产价值），因此有必要将毁坏解释为使他人财物（股票）价值减少或者丧失的行为。[1]但是，也有学者指出无论对毁坏一词作何种宽泛的解释，高进低出买卖股票的行为都难以为毁坏一词所涵摄。[2]可见，学者们对《刑法》第275条规定的 ...
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。这一规则可以追溯到Re Wait案例判决。[5]在这个案例中，买卖双方达成了一个小麦买卖协议，由卖方向买方提供指定仓库中1000吨中的500吨小麦。 联邦立法中得到进一步明确。1970年的《证券投资者保护法（SIPA）》规定：不管股票是否确定给特定客户，客户对金融中介机构持有的客户账户中的证券享有对 ...
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、文义主义的原理相同。例如，我国《证券法》第39条规定：依法发行的股票、公司债券及其他证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他 简单商品交换的局限，票据的本质为银钱输送工具。随着商品交换的发展，远期货物买卖成为交易常态。商品的现实取得和未来对价给付成为常态。财产的付出与取得出现 ...
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。 证券市场中，信用是资本运行的纽带。内幕交易中，内幕人员利用内幕信息擅自买卖公司股票，使证券市场中的信息呈现不对称状态，导致投资者不能区分哪些公司存在内幕交易，他们会倾向于认为所有公司都存在内幕交易，从而降低愿意支付的公司股票对价，最终使资源配置到充斥内幕交易的公司，并促使大多数公司都进行内幕 ...
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。 证券市场中，信用是资本运行的纽带。内幕交易中，内幕人员利用内幕信息擅自买卖公司股票，使证券市场中的信息呈现不对称状态，导致投资者不能区分哪些公司存在内幕交易，他们会倾向于认为所有公司都存在内幕交易，从而降低愿意支付的公司股票对价，最终使资源配置到充斥内幕交易的公司，并促使大多数公司都进行内幕 ...
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，即将汇票、支票、本票、债券、存款单、仓单、提单或者依法可以转让的股份、股票或者依法可以转让的商标专用权、专利权、著作权中的财产权或者依法可以质押的其他权利， 的类型挪用客户资金，即证券从业人员利用职务之便，挪用客户存入营业部的资金，买卖证券以赚取差价。挪用客户的证券，即证券从业人员利用职务之便，或填 ...
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