投资者额外付出的。换言之，如果没有欺诈行为，投资者不会出现因侵权而导致的投资损失，也不会为该部分损失支付印花税和佣金。虚假陈述侵权所导致的间接损失在 了美国真实价值计算法的弊端。究竟根据什么标准来确定证券的真实价值，在美国也是见仁见智，没有定论，在我国股价普遍脱离公司业绩的情况下更难确定。特别是，如果 ...
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并承担虚拟交易的投资损失。可见被告虚设股市、虚拟交易的诈骗活动并不是集资诈骗意义上欺骗并占有他人出资资金的非法行为，而是非法设立证券公司，而后又用 的裁判结果也正好印证了笔者的上述观点。2.集资诈骗罪vs.擅自/欺诈发行股票、公司企业债券罪刑法第179条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者 ...
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能超过某一个上市公司股份的千分之五，《证券法》的出台实际废除了这条规定。在改革开放以后，一部分个人先富起来，应当允许其在证券市场上投资，把个人排除在 方面是民事赔偿制度，新《证券法》第76条第三款内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任4以及第77条第二款内幕交易行为给投资者造成损失 ...
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)用于扶贫和其他公益事业的社会捐助的股票、债券、国库券等有价证券， (4)在国有证券公司、银行、信用社等部门中管理、使用和运输中的私人所有的股票、 为把特定款物挪作其他公用事项，并且情节严重，致使国家和人民群众利益遭受重大损失的行为。 (3)犯罪主体不同 挪用公款罪的主体是国家工作人员;挪用特定款物罪 ...
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的讨论中，出罪说论者所持的理由有二，一是经济人的自利特质决定了证券公司中老鼠仓行为必然存在，并成为无法克服的潜规则，再加上老鼠仓行为的形式愈加 非法提前建仓或撤仓，这就使投资者减少了正常交易下的利益或增加了损失，实际上将投资的风险直接转移给了投资者。而对于行为人直接交易的其他投资者来说，自负盈亏的风险 ...
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强制平仓,由此可能会给投资者带来损失。 2、维持担保比例低于最低底限未及时追加担保物引起的强制平仓 根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》 (二)投资者对融资融券交易风险的管理 如何充分利用融资融券交易机制,实现投资者投资智慧的更高“溢价”,笔者认为,做好风险控制是第一要务,应对融资融券交易风险应 ...
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采用金融消费者的术语。在投资关系中，投资者仅得向公司主张权利；在金融服务关系中，消费者只能向服务商主张相应的权利。因此，在证券公司挪用客户资金时， 场内交易信息的有效传导，避免交易价格纠正而导致的连锁反应，即使金融消费者遭受了损失，却难以牺牲价格机制的稳定性。 在2008年金融危机中，各国和地区都发生 ...
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交易作为一种侵权行为，承担民事责任的要素之一是给交易他人造成了财产损失。 澳大利亚公司法第1265条规定，当某人由于占有特别信息而违反公司法第1253条 或散布误导、虚假、欺诈的陈述均为欺诈。证券与投资委员会公布的《金融服务条例》5-249AZ规定：(1)公司不得向私人客户进行推荐交易，不得在执行处分 ...
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192、198条。），诸如操纵市场行为和内幕交易行为等不正当交易行为给投资者造成损失的，法律并未规定行为者的民事责任，这就造成了符合民事责任的要件但不 为证券交易市场，在这里，证券商（在我国称证券公司）处于主导地位，证券承销、证券经纪、证券买卖和投资咨询都以证券商为中心，如果证券商与银行一旦结盟，形成 ...
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）[17]等美国法院的判例对于重大性的认定起了实质性的推动作用。美国证券交易委员会在对Regulation C进行修改之后，将重要性标准限定为一个理性投资者在决定 但是，消费者因为主观错误或者金融机构的不当销售行为将权证误认为股票需蒙受投资损失的案例不胜枚举。对此，日本《金融商品销售法》第3条第1项（ ...
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