并非上市公司，不受此约束；三是证券法上不得误导的规范，仅适用于参与证券交易的投资者，而未参与交易的投资者不能以此起诉董事，其救济 外，还有纪律处分，比如训诫、调整薪酬、推迟晋升、降级、解除职务或取消董事任职资格。在前述Smith v．Van Gorkom中，Gorkom作为董事长兼CEO没有告知董事会 ...
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公司治理模式，具有竞争性产品市场、有效率的资本市场、活跃的公司控制权市场、经理人薪酬激励机制、包括证券承销商和经纪人在内的知情且老练的市场参与者、详尽的 追认的自我交易，可以发生与事先同意相同的效力。 值得注意的是，如果董事同时具有公司控制股东身份，无论是经董事会还是股东会批准，都应当采完全公平的审查 ...
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人列为_知情人员，证监会颁布的规范性文件也没有将知情人员扩大解释为基金公司和证券公司管理人员。这种做法客观上避免了刑罚适用的争议，也就是说，避免了由于 老鼠仓行为的范畴。当然，非法经营同类营业罪的主体目前限制在国有公司、企业事业单位董事经理，这种限制是比较严格的。根据刑法修正案(六)对徇私舞弊造成破产 ...
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董事、监事、高级管理人员；②持有公司以上5%股份的股东，及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；③发行人控股的 交易进行管理的其他人员：⑥保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；⑦国务院证券监督管理机构选定的其他人员。 笔者假设 ...
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并非上市公司，不受此约束；三是证券法上不得误导的规范，仅适用于参与证券交易的投资者，而未参与交易的投资者不能以此起诉董事，其救济 ，还有纪律处分，比如训诫、调整薪酬、推迟晋升、降级、解除职务或取消董事任职资格。在前述Smithv．VanGorkom中，Gorkom作为董事长兼CEO没有告知董事会他得出 ...
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规制内幕交易的主要法律依据。迄今为止，各国证券法几乎无一例外地建立了禁止内幕交易，反对证券欺诈的法律制度。 在禁止内幕交易的必要性上尚存在不同的观点。有人从市场经济是 依善意从事相反交易之人的请求，将现任限额提高三倍。美国证券交易法第16条规定，公司董事、监事、经理、大股东对其所持有股票于买进6个月后 ...
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】 ICA第3（a）（2）指出，投资证券包括除下列证券之外的所有其他证券：（A）政府证券、（B）由雇员证券公司发行的证券、以及（C）由下列公司拥有超过半数股权 （2）该公司面对公众宣布的发展政策；（3）董事经理的具体活动职能；（4）现有资产性质；（5）现有收入来源。【5】 ICA第3（b）（3）和第3 ...
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种长期激励机制，它是面对未来的一种高级人力资本定价机制。美国90%的上市公司都采用股票期权激励机制对经理人员予以激励。 我国企业界以及法律界长期以来对股票期权制度 之日起一年内不得转让；公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让；公司董事、监事、高级管理人员应当 ...
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规制内幕交易的主要法律依据。迄今为止，各国证券法几乎无一例外地建立了禁止内幕交易，反对证券欺诈的法律制度。 在禁止内幕交易的必要性上尚存在不同的观点。有人从市场经济是 依善意从事相反交易之人的请求，将现任限额提高三倍。美国证券交易法第16条规定，公司董事、监事、经理、大股东对其所持有股票于买进6个月后 ...
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、经理为自身利益，轻易不敢行使救济权。而大部分不正当关联交易又是在公司董事、大股东、经理操纵下与关联人共谋所为，损害结果正为他们所 的内容须符合7. 3. 10 条的规定。该董事利益冲突交易在获得公司股东大会批准后方可实施。 [8]克拉克。 证券市场基本理论问题研究[M] . 上海：上海财经大学出版社 ...
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