绍智律师：在证券市场中，一些证券投资基金管理公司、证券公司等金融机构的从业人员，利用其因职务便利知悉未公开的经营信息，把大量资金投到某一支股票 ，要求参加者以缴纳费用或者购买商品、服务等方式获得加入资格，并按照一定顺序组成层级，直接或者间接以发展人员的数量作为计酬或者返利依据，引诱、胁迫参加者继续发展 ...
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必须具备连续盈利的经营业绩。由于这些规定，不符合条件的公司要想获得配股资格以及面临ST或PT的公司就不得不通过各种手法对企业财务报告进行处理，以达到 随时查询，从而增强单位及个人的诚信意识。 （3）强化诚信教育。提高会计从业人员的职业道德水平。诚信不仅仅是道德要求，而且是市场经济下的基本游戏规则。因此 ...
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仍然需要一定数量的取得经纪资格证书的自然人（经纪人）。从理论上说，经纪公司的投资人（股东）并不一定需要这种资质，只要有这样的从业人员即可（即可以是 机构登记一个体经纪人，开展经纪业务。经纪人事务所的成立需要两个以上的具有经纪资格的合伙人发起成立。合伙经纪组织成立要遵循《合伙企业法》和《经纪人管理办法》 ...
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发展所致。行业协会的现实问题是理论界研究的出发点和归宿。 由于由某类职业从业人员组成的职业协会在职业性和联结企业与政府、国家与社会的地位方面与同行业 是由行业内企业自发、自愿组建并根据《社会团体登记管理条例》取得社会团体法人资格的民办协会，又称为“市场内生型行业协会”。如温州市低压电器行业协会等。 （ ...
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用人条件早就发生了巨大变化：我国自1986年开始的全国统一律师资格考试制度，是对行业从业人员实行准入制的良好开端，1996年通过的《中华人民共和国律师法》 、品行良好、拥护宪法、享有选举权和被选举权，具有中华人民共和国国籍，考取律师资格后，应在律师事务所实习一年，才有律师执业资格。2001年12月经过 ...
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主体要件是必须有实施了证券欺诈行为的个人或者单位。个人主体一般包括：（1）证券从业人员即证券经营机构（即证券公司）、证券交易服务机构中从事业务工作人员； 责令退还非法所筹款项；3）没收非法所得；4）罚款；5）停止或者取消其发行证券资格；6）限制或者暂停其经营证券业务、其从事证券业务；7）撤销其证券经营 ...
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泄露或者利用内幕信息非法获利情节严重，构成内幕交易罪。例如，行为人张某系某公司从业人员，在为本公司起草一债务纠纷答辩状时得知该公司应当偿还另一公司债务73万 罪主体，单位的主管人员和其他责任人员。除上述三种人能构成内幕交易罪主体外，其他人员由于不易知晓股票、证券交易内幕信息，因而不构成本罪主体资格。 ...
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在证据法上又被称为拒绝作证权或保密特权，它是指在案件事实查证过程中具有证人资格的公民在法定的条件下享有的拒绝充当证人或拒绝回答某类问题的诉讼权利。这一 秘密或在从事商业活动中所知悉的他人的商业秘密； （5）其他负有保密义务的从业人员，对于在执行职务时被信赖告知或知悉的事项。 3、基于维护自身利益的原因 ...
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平等权利进行保护。在昭和四五年八月二六日名古屋地判等案件中，法院判决认定：女性从业人员结婚时应一律退职之惯例，乃就劳动条件依性别所加之不合理差别待遇，对 由于历史原因造成的。如在历史上，妇女一直处于不利地位，长期不具有法律主体资格；许多发展中国家的黑人受到历史上奴隶制度的影响。其二，宗教原因。如历史上 ...
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可以确定部分基层人民法院受理期货纠纷案件。 三、承担责任的主体 第八条期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其所在的期货公司 双方有过错的，根据过错大小各自承担相应的民事责任。 第十五条不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易 ...
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