合规的履职知情权的保障不在于仅是授众，而更应该是主动了解公司相关业务的真实状况。对于经营环境变化速度不断加快，使得本来合规的确定性因素变得不确定性，而公司自身 合规部门职员位于各个独立的支持部门（如法律部、财务控制部和风险管理部等），则没有必要为其另设一条向合规总监报告的路线。但是，这些部门应该与合规 ...
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运输工作。美国联邦海事委员会要求持有执照的无船承运人提交一份由可接受的美国担保公司签发的数目为7.5万美元的保证金，无执照的外国无船承运人须提交15万美元 做许多规定，操作起来难度较大；还有采取保险的方式，但目前我国尚没有开办无船承运业务经营人责任险这一险种，不能保证规范市场操作。而保证金的方式在我国 ...
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的德恒证券，从2002 年底到2004 年7 月间，以开展委托理财和资产管理业务为名，以承诺保底和固定收益率的方式（一般是年利12 %～15 %） ，向 非法经营罪。刑法条文（包括《刑法》第225 条的非法经营罪） 并没有将代理非上市公司股权交易列入非法经营罪。 这四种不同意见实际上都因在以下一些法律 ...
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其是否有助于提高效率，尚待观察。[22] 至于加强监管沟通与合作的问题，同样没有充分证据表明，综合监管机构内部各部门之间的沟通，会自然比功能监管机构 早的互助人寿保险公司）倒闭事件中，FSA因为监管不力受到质疑，而监管失败的主要原因之一，就是各部门之间，尤其是审慎监管部门与业务经营行为监管部门之间沟通 ...
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指在中国境内设立的中资商业银行、信托投资公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、城乡信用合作社及其他经营贷款业务的金融机构。基于以上规定，最高人民法院在 合同是指借款人向贷款人借款，到期返还借款并支付利息的合同。《合同法》并没有明确禁止企业作为贷款人。《中华人民共和国银行业监督管理法》第19条规定，未经 ...
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一个重大发展。《条例》确立了中国电信行业监管的十项重要管理制度：（1）电信业务经营许可制度；（2）电信网间互联调解制度；（3）电信资费管理制度；（4 者的投资比例一般不低于百分之二十五，没有上限；《电信条例》和《外商投资电信企业管理规定》则规定：从事基础电信业务的公司，国有股权或股份不少于百分之五十一 ...
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上与GATT一样，但具体规则已有很大的不同。就“国民待遇”来说，GATS没有将GATT中列入“普遍适用原则”的做法延伸到GATS中，而是规定在“具体承诺”部分 规定，没有国家旅游局的批准，外国旅行社不能在中国设立代表机构，经过批准的机构可申请在中国境内同中国企业、公司设立合资旅行社，经营入境旅游业务和 ...
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不及于产品的提供者。由于服务贸易的特殊性使得服务与服务的提供者不可分离。因为没有服务贸易的提供者不可能存在服务，所以只给予服务最惠国待遇，而不及于服务的 电信服务的企业提出申请，由国家电信主管部门按照电信法规进行审批，获得电信业务经营许可证的，方可向企业登记机关办理登记手续。但是随着电信服务市场的开放 ...
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、准确地披露信息；经中国证监会授权，证券交易所可以核准公司的上市申请等。证券公司是经过证监会批准、专门从事证券经营业务的有限责任公司或者股份有限公司。证券 的情况进行法律调整。（3）交易工具创新问题目前我国证券市场交易工具单一，没有涉及股指期货和股票期权这两种金融工具。股指期货是20世纪80年代发展 ...
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以公司的主管部门或主管企业自居，仍把公司作为其分支机构进行管理，对公司人财物产供销直接进行控制，公司没有经营自主权，只是控制股东的附庸或壳资源。部分公司则 则是否认已有的公司法人格，否认其财产、责任、存续、诉讼主体资格、人事和业务的独立性，使其控制股东对其债务承担无限责任。一个“立”，一个“破”，对立 ...
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