“专家”、“名人”要提高警惕。一旦发觉上当受骗，应立即向公安机关报案或向证券监管部门举报。主持人：冒充知名的证券经营机构行骗。这种行为如何定性呢？李律师 。投资者对于来电、来访声称提供专业证券服务的人员，一定要提高警惕，可以向监管部门咨询或到相关机构营业场所问询等途径，核实相关公司的工商执照及证券业务 ...
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设立金融监督厅，由大藏省的金融审查部门和证券交易监管委员会合并而成，提高金融监管部门的独立性，加强对金融机构的监督和管理；要求从事国际业务的银行必须使 行为和遏制金融犯罪等方面，都起着非常重要的作用。中国人民银行作为金融监管部门可以行使行政处罚权，但法律规定央行对非银行金融机构只有警告和3万元以下罚款 ...
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因素，而是否追究民事责任则完全由受害的投资者决定,投资者出于自身利益驱动更热衷于找出违法者,这就会提高内幕交易者的受罚率，可以调动广大投资者协助证券监管部门查处、制裁内幕交易行为,以提高反内幕交易的效率和成功率。而且如果受害者众多,损害赔偿额将是巨大的，能够有效地制裁不法行为人,加重内幕交易的违法 ...
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，也才能够较好地制定个别化的有针对性的改造方案。 在罪犯改造过程中，监管部门应将这种人格调查继续下去，以此形成每个罪犯改造情况的真实记录，而这种资料，对于监管部门提出减刑、假释建议前对于罪犯是否确有悔改表现，是否不致再危害社会作出恰当评估，具有十分重要的意义。 2.法律虽然将减刑、假释裁定权 ...
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，管理水平也比一般的机构高，而且它们有进行证券化的需要和积极性，只要监管部门制定一定的规则，完全可以使住房贷款证券化顺利实行。而且由全国性商业银行进行 地位、性质、行为能力、证券发行、二级市场转让流通、证券化资产的破产条件、监管部门等作出明确规定。而且更要尊重经济学家特别是金融专家的意见，这样才能更好 ...
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有五个以上的发起人并且其认购的股份不得少于公司股份总数的35%；必须向证券监管部门递交募股申请，并报送公司章程、批准设立公司的文件、经营估算书、出资 。由于目前对国有股和法人股的埸外交易没有制定具体的法规，没有明确谁是监管部门，没有对股权交易机构进行资格审查，没有颁布具体的交易细则，无法保证交易行为的 ...
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，是维护金融市场的健全及增进投资者对市场信心的全球性共识，内幕交易行为内在高度的隐蔽性与难以发现和证实，导致防止和打击内幕交易成为全世界监管部门面临的挑战 [1]。在内幕交易监管全球化背景下，[2]当代世界各国规制内幕交易的立法体系可以归纳两种进路，即信义进路(fiduciary approach) ...
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的需求。对于某些点源排污的企业而言，由于排污行为影响的范围有限，其排污情况的信息并非全社会公众都特别关心；第三，忽视了环境监管部门的义务。环境保护部门是环境保护的监管部门，理应承担环境信息公开的义务。 （三）公开的方式太分散 美国有毒化学物质排放清单制度下的企业污染物排放信息公开的方式是政府把所有 ...
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发行人签署的委托代理协议，未能恪尽职守、勤勉尽责，而导致发行人错误披露信息遭受证券监管部门处罚或被投资者索赔，中介机构应对发行人承担民事赔偿责任。违法责任是法律责任，指中介机构在证券法律服务中因违反法律法规、证券监管部门的要求而应依法承担的行政、刑事责任以及对善意第三人的民事赔偿责任。本文所要 ...
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有五个以上的发起人并且其认购的股份不得少于公司股份总数的35%；必须向证券监管部门递交募股申请，并报送公司章程、批准设立公司的文件、经营估算书、出资 。由于目前对国有股和法人股的埸外交易没有制定具体的法规，没有明确谁是监管部门，没有对股权交易机构进行资格审查，没有颁布具体的交易细则，无法保证交易行为的 ...
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