万欧元罚金。 （二）查处内幕交易案例的具体做法 一个公司股票波动情况，出现与股票走势相反的信息披露，在披露之前股票就已经上扬了，这说明有些人已经提前 内幕交易的主要法律依据。迄今为止，各国证券法几乎无一例外地建立了禁止内幕交易，反对证券欺诈的法律制度。 在禁止内幕交易的必要性上尚存在不同的观点。有人从 ...
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有序、合理、健康地发展。 证券市场虚假陈述，是指信息披露义务人违反证券法律规定，在证券发行或者交易过程中，对重大事件即上市公司发生的、可能对上市公司 侵权行为人给受害人造成的损害，必须是通过法律手段可以补偿的。 虚假陈述行为人在证券交易市场承担民事赔偿责任的范围，以投资人因虚假陈述而实际发生的损失为限 ...
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到1934年，罗斯福任美国总统，联邦参议院金融与货币委员会多次举行股票交易与证券市场实践听证会，研究经济危机与金融调控之间的关系。1933年通过了《证券法》。 刑期最高达20年。证券交易委员会随即公布了有关执行这一法案的规定，要求相关企业更迅速地呈交年度和季度财务报告，披露公司信息，公司主管必须在财务 ...
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万欧元罚金。 （二）查处内幕交易案例的具体做法 一个公司股票波动情况，出现与股票走势相反的信息披露，在披露之前股票就已经上扬了，这说明有些人已经提前 内幕交易的主要法律依据。迄今为止，各国证券法几乎无一例外地建立了禁止内幕交易，反对证券欺诈的法律制度。 在禁止内幕交易的必要性上尚存在不同的观点。有人从 ...
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不同的主体……遗漏对发起人责任之规定是不妥的。其实，证券市场证券信息披露义务人既包括上市公司、证券公司及中介机构，如会计师事务所、律师事务所、资产评估机构 ，行政程序前置也带了一些问题。首先，司法效率将大打折扣。因为一些上市公司为了避免进入民事诉讼程序，而千方百计的拖延时间，比如要求对行政处罚进行复议 ...
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披露制度，加强对基金管理的监督和投资者利益的保护。我国有关基金的信息披露制度主要见于《〈证券投资基金管理暂行办法〉实施细则第五号》，其规定了招募说明书 的信息特别是有关投资收益与风险的信息要严格披露。而且在一般性的信息披露规则的前提下，基金管理公司必须每半年向证监会递交修改后包含最新资料的注册登记表和 ...
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金融管理局局长，并由金融管理局提供100亿港元的备用资金作为政府信用支持。香港按揭证券公司发行金融债券以募集资金，购买银行贷款进行证券化，并在适当的时候向公众 的要求，所以，需要完备的机制和措施来确保信息披露的真实和准确。我国对证券发行虽然规定了一系列的信息披露制度，但是，对金融机构提供真实、准确信息 ...
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要求去做的。随着H股内地企业对国际证券市场运作环境和监管要求的逐步确立和适应，一直令境外投资者颇多微词的常规信息披露工作在不断改进中，并初步得到了各方 ）H股内地企业注册于内地且其经营活动也主要是在内地，有关H股公司运营方面的信息披露大多是通过国内媒介，香港及西方国家传媒涉及较少.而绝大多数H股投资者 ...
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，还要注重银行业风险的防范，此点不可不察。关于防范银行业风险的法律制度，《证券公司股票质押贷款管理办法》已经提供了比较成功的范例，在制定基金股票质押融资 之法律分析》，北京大学出版社2004年版，第36页以下。 [10] 参见：《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第2号《年度报告的内容和格式》第4条 ...
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诉奥海根一案的概况，构成美国法律下的内幕交易，也是美国证券监管机构重点打击的坏人坏事。 （一）定义 奥海根案的规则是：窃取 会曲解和利用该案规则，做有选择披露（selective disclosure）。所谓有选择披露，就是公司将公司信息知心地告诉某些人———通常是证券分析师和基金管理人员。由此可见， ...
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