方办理一切管理事务，收取管理报酬。但有关资金运用和证券买卖的重大事项，仍然由投资公司董事会策划，经决定后再委托证券经纪人代为执行。（3）保管方。投资公司将 》关于基金契约的第9条、第10条规定基金管理人在基金托管人因过错造成基金资产损失时，应为基金向基金托管人追偿，反之，由托管人为基金向管理人追偿。 ...
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[38]当然，将能够及时清退所吸收资金作为减轻情节是合理的，因为没有造成社会损失，减少了社会危害性。 三、非法集资的公开性 实际上，我国金融法律并不要求所有 ，由于吸收公众存款是商业银行的专属业务，其他类金融机构，例如证券公司、信托公司都不能从事吸收公众存款业务。对于这些非银行金融机构从事吸收公众存款 ...
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[38]当然，将能够及时清退所吸收资金作为减轻情节是合理的，因为没有造成社会损失，减少了社会危害性。 三、非法集资的公开性 实际上，我国金融法律并不要求所有 ，由于吸收公众存款是商业银行的专属业务，其他类金融机构，例如证券公司、信托公司都不能从事吸收公众存款业务。对于这些非银行金融机构从事吸收公众存款 ...
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税收负担。二是营业税的税基中包括金融机构收取的各种价外费用，如证券公司为证券交易所代扣代缴的过户费、开户费等。[3]三是银行不良贷款较多，滞收 的国债和金融债券利息免税；中国人从企业取得股息、红利所得征收所得税，外国人从外商投资企业取得的股息、红利所得免征所得税。这种不规范和差别待遇，导致税制的复杂化 ...
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活力，鼓励金融竞争，美国放松了对各类金融机构经营范围的限制。证券公司、保险公司、基金管理公司和银行在相对公平的前提下展开了激烈的竞争，特别是证券 委托给基金保管人和基金管理人。基金保管人履行安全保管基金资产的职责，并负责办理基金投资运作的具体清算交收业务。基金管理人以基金资产增值为目的，代理基金受托人 ...
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分散风险、稳健经营的优势，如果股市长期低迷或者基金的投资策略出现失误，那可能会给基金带来更大的损失。[1] 尤有甚者，资本结构过度的杠杆利用，可能也 ，还要注重银行业风险的防范，此点不可不察。关于防范银行业风险的法律制度，《证券公司股票质押贷款管理办法》已经提供了比较成功的范例，在制定基金股票质押融资 ...
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公司客户资产管理业务试行办法》第41条规定，证券公司从事客户资产管理业务，不得有向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺的行为，第42条 43条规定应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险。从上述规定来看，委托理财中证券公司和客户的关系本质上属于信托关系，信托与存款的区别主要 ...
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公司客户资产管理业务试行办法》第41条规定，证券公司从事客户资产管理业务，不得有向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺的行为，第42条 43条规定应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险。从上述规定来看，委托理财中证券公司和客户的关系本质上属于信托关系，信托与存款的区别主要 ...
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公司型基金占据主流。而欧洲市场上基金的形式则同样采取两种形式，一种是证券投资公司，即我们所称的封闭型基金，另一种就是契约式的开放型基金。以德国为例 的直接经理人，授权董事的反映是否及时，采取的措施是否奏效都将直接影响投资者的损失程度。所以说，外部监管当然必需，全面的、及时的外部监管是保证资本市场透明、 ...
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合格境外机构投资者（以下简称QFII）买卖境内上市公司股票的信息披露问题，中国证监会发布的《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》和《关于实施合格境外机构投资者境内 款第一项所列债权就该特定财产将获得全额清偿，其因延期清偿所受的损失将得到公平补偿，并且其担保权未受到实质性损害，或者该表决组已经通过 ...
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