规制内幕交易的主要法律依据。迄今为止，各国证券法几乎无一例外地建立了禁止内幕交易，反对证券欺诈的法律制度。但是在禁止内幕交易的必要性问题上尚存在不同的观点。有人从 得依善意从事相反交易之人的请求，将现任限额提高三倍。美国证券交易法第16条规定：公司董事、监事、经理、大股东对其所持有股票于买进6个月后卖 ...
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H股-“青岛啤酒”在香港联交所上市以来，到1997年香港回归前已经有35家H股公司，筹资达80.3亿美元.大陆企业在香港发行H股，一方面筹集了大量资金， 及主要股东的权益及买卖。根据《证券（公开权益）条例》的规定，股份在联交所上市的公司董事及行政总裁及持有联交所上市公司的股份10%或以上的人士必须以 ...
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的特别认定，任何从事证券业的人，不得担任成员银行官员、董事或者雇员。”该条从组织制度上堡镇行与证券公司的分离。通过以上四项条款银行与证券 其营运资金达到464亿美元。我国《台湾存款保险条例》第五条（中央存款保险公司之设立）规定：“存款保险，由主管机关会同”中央银行“设立”中央存款保险股份有限公司“（ ...
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5）公司已与其债权人达成妥协或计划安排；（6）无论是在香港或其它地区，公司有董事已被判定触犯法律，且判决中提及该人有贪污或欺诈行为；（7） 主要地赋予证交所，监管部门所掌握的最多只是审批权限。而我国的处理权限主要集中于证券监管部门，证交所拥有的自主权较少，政府的过度干预使退市只是流于形式，从而导致由 ...
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审计培训部、现场检查部，在现场检查部下又根据业务和区域分设北美一部（负责资金、证券审计）、北美二部（负责零售业务审计）、北美三部（负责衍生工具审计 德伯利报告》 为了防范和控制公司内部的财会舞弊风险，1985年英国《公司法令》第221条要求公司董事和董事会必须对公司财务会计记录的真实性、准确性和完整性 ...
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承担董事、经理应当承担的义务。但我国的公司监管实务却经常将之混淆。中国证券监督管理委员会《关于上市公司为他人提供担保有关问题的通知》（2000年6月） 不超过债务人不能清偿部分的二分之一的赔偿责任外，债权人并不享有起诉担保公司、公司董事或经理的任何其他理由。可见，担保无效的后果，使得债权人仅仅能够得到 ...
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引起了人们观念的急剧冲突和碰撞，导致社会道德体系和行为规范的严重失衡。由此以来，证券市场如没有问题发生，倒反而使人难以理喻和不可想象。当然，中国公司立法诸多 ，对该条的修改势在必行。笔者认为，首先，应扩大其适用范围，凡控制股东及公司董事、经理等机关成员所所实施的任何侵权行为，都属于可诉之行为，而不仅仅 ...
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下才能享受商业判断规则的保护。检查是否可免于向董事会提出请求的一个标准是，董事或公司官员是否因受影响而不能正当行使裁量权。如果受影响，那么他们将不是 。77有的州既采用数额标准也采用百分比标准。纽约州的标准是股东在公司中的证券拥有量不低于5%或拥有证券的金额为5万美金。78加利福尼亚州和得克萨斯州决定 ...
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为人向广大的受害投资人承担民事责任，而且人民法院又没有实际审理过此类案件，掌握证券专业知识的法官亦微乎其微，故讨论这个课题，无论是在程序法还是实体法上均有 的行为人均应成为被告，包括发起人、发行人、上市公司、承销商、上市推荐人、证券公司或者专业服务机构及其董事、监事、高级管理人员和其他机构或者个人， ...
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有关规定擅自运用客户资金的犯罪等。其次则加重了对一些犯罪的处刑，比如操纵证券和期货市场的犯罪。 另一方面，还进一步总结了司法实践当中的经验，对一些金融 放弃债权、承担债务的； (六)采用其他方式损害上市公司利益的。 上市公司的控股股东或者实际控制人，指使上市公司董事、监事、高级管理人员实施前款行为的， ...
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