监督管理委员会北京监管局送达的《行政处罚决定书》（〔2021〕16 号）。 经中国证监会北京监管局查明，乐视网、贾跃亭等存在以下违法事实：1.乐视 发行股票行为构成欺诈发行。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，中国证监会北京监管局决定：1、对乐视网2007年至2016年连续十年财务造假 ...
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17日，中水渔业公告：2017年11 月14 日，中水渔业（000798）收到中国证监会北京监管局下发的《行政处罚决定书》。《行政处罚决定书》认定： 中水 股民问中水渔业（000798）股票索赔流程是怎样的？一般来说，在该股票被证监会立案调查后，我们就会发起该股票的维权征集，股民参加维权征集，我们在 ...
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投资咨询业务试行办法》第三条规定，期货公司从事期货投资咨询业务，应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格；期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货 签订期货经纪合同。《〈期货经纪合同〉指引》和《期货交易风险说明书》由中国期货业协会制定。 4、强制客户按喊单下单。 《上海期货交易所违规处理办法 ...
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俗称新三板）的公司、在区域性股权交易市场挂牌（俗称四板）的公司，根据中国证监会、相关证券市场场所以及这些公众公司的公司章程规定，（根据证券监管部门的要求， 召开股东大会的通知中必须明确股权登记日，只有股权登记日当日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司登记在册的股东（又称在册股东）才有权出席股东大会 ...
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。 投资者如果想要知道一家公司或人员是否具备期货业务资格，可以登录中国证监会网站或中国期货业协会网站进行查询。 开展期货业务活动，要遵守期货法律法规有关投资者 其汇款。 非法期货网站的网址往往采用无特殊意义的字母和数字构成，或在合法证券经营机构网址的基础上变换或增加字母和数字。投资者可通过证监会网站或 ...
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；有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施，且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求。支付宝尚未取得基金销售牌照，自然 理论支持，这些问题时刻威胁着第三方支付的健康发展。尽管为完善第三方支付业务，中国人民银行先后颁布了《非金融机构支付服务管理办法》《支付机构客户备付金存管办法 ...
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看过程中遇到重大或复杂疑难问题，请及时向联席会议办公室反映，联席会议办公室将忙组织有关部门研究并柔性指导协调。 清理整顿各类交易场所部际联席会议办公室 (中国证监会办公厅代章) 2017年3月16日 附件 地方交易场所主要违规交易模式特征、违规问题及整治措施 一、商品类交易场所 （一）分散式柜台交易 ...
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交易标的非标准化的金融投机交易活动。目前国内正规的期权，我们说的正规期权是指国务院批准，中国证监会监管的在国内证券交易所，期货交易所上市的期权产品。根据证监会 很难辨别。那就需要进一步对公司资质进行查询，一般正规的平台都是可以在证监会官方网站上可以查询的。同时，关注该平台公司的成立时间和经营历程。对于 ...
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判处有期徒刑5年至13年不等，并处罚金6万至100万元。其余相关涉案人员未经中国证监会批准非法经营期货等业务，构成非法经营罪，分别判处1年9个月至 应加强自我防范意识，在开设期货交易账户和交纳交易保证金之前，登录中国证监会网站、中国期货业协会网站或致电当地证监局，查询相关公司是否具备期货经营业务资格， ...
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证券市场因虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知》(即“通知”的颁布，标志着中国证券民事赔偿机制正式启动。可是在该通知中却设定了一个行政程序前置的条件。该通知将法院受理“虚假陈述”案件的前置条件定为“必须经中国证监会及其派出机构对虚假陈述行为作出处罚决定”。而在《规定》中对这一单一 ...
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