统一性。《刑法》第180条第1款同时规定了对证券内幕交易的知情人员和非法获取证券内幕信息的人员的处罚，并划分为情节严重和情节特别严重二档法定刑； 内幕交易犯罪刑事责任的立法趋势日益突显。美国1934年《证券交易法》规定，对内部交易可处2年以下有期徒刑，处或并处万美元以下罚金。1984年颁布了《内幕交易 ...
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发送当日客户资金存取数据，证券公司应当每个交易日向指定商业银行发送当日因客户证券交易等原因产生的资金清算数据。 证券公司、指定商业银行应当根据客户资金存取数据与 证券公司、指定商业银行、证券登记结算机构、投资者保护基金公司及其工作人员应当对所知悉的客户信息保密。法律、行政法规另有规定的除外。 第三十四 ...
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交易日益增多使得互联网滋生出各种犯罪 发布和传播虚假和欺诈信息、利用互联网进行伪劣、违禁品交易都影响了网络市场的秩序，威胁了社会的安定、和谐。众多网络事件 、虚拟化等显著特征，利用网络进行犯罪的新动向和新苗头层出不穷，互联网给不法人员提供了较为广阔的犯罪平台，治安管理工作的施展难度日益加大，新的治安 ...
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交易日益增多使得互联网滋生出各种犯罪 发布和传播虚假和欺诈信息、利用互联网进行伪劣、违禁品交易都影响了网络市场的秩序，威胁了社会的安定、和谐。众多网络事件 、虚拟化等显著特征，利用网络进行犯罪的新动向和新苗头层出不穷，互联网给不法人员提供了较为广阔的犯罪平台，治安管理工作的施展难度日益加大，新的治安 ...
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的转化，没有真正成为独立的按照现代企业制度和运行机制进行营运的经济实体，其内部管理仍然停留在行政化的管理模式，这种管理模式与现代商业性银行企业的管理要求是 设位，应该设什么机构，要根据运行的必需与工作量来设定并配置人员，而不是为了给相关人员提供一个职位而设置机构。机构的设置要符合效率和效益性原则。其次 ...
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。 (三)证券欺诈纠纷 从广义讲,证券欺诈纠纷包括专业机构及其专业人员利用职务之便,编造、传播虚假信息或者进行误导投资者,以及利用其客户代理人或者顾问的身份损害投资者 行为:1、违背客户委托为其买卖证券；2、证券机构不在规定内向客户提供交易的书面确认文件；3、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的 ...
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不稳定或出现其他不可控因素，将显著增加该企业未来的费用支出负担。 （8）企业提供的对外担保 （9）企业存在的未决诉讼与未决仲裁； （10）其他。 2、资产 账目的调整与分析； （3）企业内部人员的陈述； （4）企业已收到的可能被处罚的相关法律文件等。 2、间接方式 （1）交易对方的询证 （2）相关司法 ...
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统一性。《刑法》第180条第1款同时规定了对证券内幕交易的知情人员和非法获取证券内幕信息的人员的处罚，并划分为情节严重和情节特别严重二档法定刑； 内幕交易犯罪刑事责任的立法趋势日益突显。美国1934年《证券交易法》规定，对内部交易可处2年以下有期徒刑，处或并处万美元以下罚金。1984年颁布了《内幕交易 ...
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劳务费等名义向广告主、广告发布者等有关人员提供报酬或其他好处，以获得广告业务或取得好的版面、时段、价格，促成广告交易的完成。2．利用行政垄断地位 ，联合经贸部门共同开展对广告业发展的研究和指导。另一方面，要积极引导媒介加强内部管理，建立健全自律机制。督促媒介单位建立和落实严格的广告审查员责任，切实担负 ...
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在股东的查阅权。由于现代公司治理结构的特点，股东不参与公司的内部事务，公司信息为公司董事会所掌握，因此股东有必要通过查阅公司文件档案材料的方式了解 (1)股东知情权诉讼的诉因。只要控股股东、董事、高级管理人员违反自我交易披露义务，公司拒绝履行信息公开义务，公司管理层拒绝股东的知情权行使请求，股东就可 ...
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