委员会发布《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》，并于8月1日正式实施，这标志着备受投资者关注的证券信用 上被分隔开，由证券金融公司充当中介，证券金融公司居于排他的垄断地位，严格控制着资金和证券通过信用交易的倍增效应。[14]也就是说，在证券公司对投资者提供融资 ...
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管理 第四条 拟投资保险公司的商业银行须具备较为完善的公司治理结构和健全的内部控制及并表管理制度，风险管理有效，业务经营稳健，近三年没有重大违法 至少每年对防火墙制度执行情况、保险公司经营情况和风险状况以及关联交易的公允性、控制情况发表书面意见。 第十条 商业银行派至其入股的保险公司的高级管理人员（ ...
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。由于初期的交易额不像现在这样大，加上风险分散和交易者谨慎，风险仍然处于可控制的范围内。尽管如此，投资银行同传统商业银行相比，它受到的监管和限制已经是 的资本充足率等限制。从20世纪80年代起，巴塞尔协会陆续出台了以风险控制和内部控制为主要内容的银行监管规范性文件，这些规定非常严格。各国银行监管机构和 ...
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大类：内生性财政风险和外生性财政风险。 内生性风险是指源于财政系统内部各种不利因素引发的风险，该风险导致财政资源浪费或效率下降。这些因素主要包括 财政活动过程中的不确定性。相比之下，内生性风险比较容易化解，而外生性风险更难于控制。 在我国，财政风险通常倾向于按照具体财政活动类型来划分，这些风险主要包括 ...
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不规范的问题，个别投资者未签署《客户风险承受能力调查问卷》；2.资管业务内部控制不到位的问题，资管管理人公司对聚诚15号的尽职调查不充分。据此 投资，应当遵守审慎经营规则，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，有效防范和控制风险。其次，2016年至2018年期间，第三方XX公司多次发生合同约定的风险 ...
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顶榜，达到第一名就能活动全服充值的百分比返利，听到这个消息很多玩家都不受控制的消费充值。 传奇顶榜被骗真实案例分享： 周某平时就十分热爱玩游戏，可以 钱都算是打了水漂。 很多玩家都有这样的遭遇，并不是运气不好，而是游戏公司会用内部账号与玩家争夺榜一。无论玩家充值多少钱，对于游戏公司自己的内部账号而言都 ...
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，通过广告加的微信，然后把我拉进群，看群里分享的股票及他们所谓内部操作，当时关注了几天，觉得他们推荐的票还可以，然后他们就一步步的诱导 、提供证券投资顾问服务过程中未告知客户证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码等信息； 六、内部控制存在缺陷，证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制不 ...
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邮政企业业务外包风险管控指引 根据 《合同法》等有关法律规定,结合财政部颁布的《企业内部控制应用指引第13号业务外包》,业务外包风险管控方面应当注意以下问题。 4 用人单位相应的责任和义务。业务外包合同对服务提供商使用邮政标识应严格控制,并要符合法律规定 (《邮政法》第二十八条第三款),服务提供商使用 ...
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注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；（二）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；（三）上市后最近 人员的，可以成为激励对象。单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女，不得成为激励对象。下列人员也不得成为激励对象： ...
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比例，是市场经济下企业快速占领市场壮大发展自己的一项基本策略。由此可见，在企业的内部组织管理中就应该有这样一个专门研究营销策略、研究客户资信的机构来管理应收 第一关，由销售人员负责推销产品，并负责货款回收，并制定相应的考核办法，由单位财务部门监督货款回收情况，以达到内部控制的目的，减少舞弊行为的发生。...
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