和期货交易账户的交易信息；二是证券公司、期货公司、基金管理公司、保险公司、商业银行等金融机构拟投资或者已经投资但尚未公开的证券、期货持仓信息或者资本运作 款规定：凡进行内幕交易的人证明他进行交易的目的不是利用有关信息牟利或者避免损失（不论是为他自己或别人），则他不得裁定为内幕交易者。[11]我国《刑法 ...
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业务（包括人寿保险、健康保险、意外伤害保险等保险业务）；财产保险业务（包括财产损失保险、责任保险、信用保险、保证保险等保险业务）；以及监管机构批准的与保险 二到一百四十四条等的规定。 [14]参见《关于规范证券公司受托投资管理业务的通知》，现行《证券公司客户资产管理业务试行办法》第四条，以及《证券公司 ...
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荷兰银行等在内的香港17家银行及3家证券公司的客户。[2]雷曼兄弟公司的破产使得雷曼迷你债券的持有者不仅损失了收益，而且本金无归。他们这才发现当初 爆炸改革以来，日本资本市场在促进个人财富从储蓄向投资转移的改革方针之下日益向个人生活领域的扩张。银行、证券公司等金融机构违反适合性监管规范的要求，侵害个人 ...
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的犯罪及刑事责任作了规定。有些全国人大代表和中国证监会提出，一些证券投资基金管理公司、证券公司等金融机构的从业人员，利用其因职务便利知悉的法定内幕信息以外 的情形。所谓后果严重，主要是指因行为人的行为造成投资者及其相关利益人重大损失的；引起投资人或者其他相关利益人自杀身亡、精神失常的；引发严重危及社会 ...
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债务，这也是实体经济中屡试不爽的经典法则。这种有限责任制度意味着，一旦公司破产，公司的损失就会转移到债权人并最终转嫁到社会。然而，在虚拟经济中，这些 投资者受到误导而做出错误的投资决策，评估机构是否要承担责任？对此，世界各国法律均做出肯定的规定。例如，我国《证券法》第173条规定，证券服务机构为证券的 ...
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的金融机构实行分业经营,分业监管。当前,我国的商业银行、证券公司、保险公司都推出了各自的理财产品,信托投资公司原本就有类似的理财产品。三个监管机关分别出台 ,在跑输大盘的情况下,只能说明银行没有尽到职责,在扣除系统风险后,银行应对投资损失承担赔偿责任。笔者倾向于第一种意见,非保本浮动收益理财产品是一种 ...
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或重大过失而不能发现上市公司的重大会计造假,致使投资者和债权人蒙受损失的,应当承担民事赔偿责任甚至刑事责任。 2.严格执行证券投资基金法有关规定。证监会有关 侵害行为的诉讼。受害股东可提起诉讼要求停止违法行为和侵害行为等。 相信证券市场在党中央、国务院制定的法制、监管、自律、规范八字方针指导下,会健康 ...
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对其不利时，则可能在不违反法律的前提下，造成另一方交易当事人的损失，为了避免此种情况发生，交易双方当事人尽可能希望将契约写的详尽，约定未来 依威廉姆逊「交易成本经济学」的理论，其实「契约型」与「公司型」证券投资信托的主要差异在於「管理监控架构」（governance structure）的不同──虽然 ...
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是对信息披露制度所要求的信息及时性的直接违反。信息披露的及时性要求上市公司在发生对证券价格有较大影响的重大事件（如发生重大负债、重大亏损、经营方针或 的困难一样，要求一个在资金、信息和知识等方面都处于绝对劣势的投资者证明其投资损失与信息披露担保人的虚假陈述行为之间存在因果关系同样是高不可攀的。因此，在 ...
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是对信息披露制度所要求的信息及时性的直接违反。信息披露的及时性要求上市公司在发生对证券价格有较大影响的重大事件（如发生重大负债、重大亏损、经营方针或 的困难一样，要求一个在资金、信息和知识等方面都处于绝对劣势的投资者证明其投资损失与信息披露担保人的虚假陈述行为之间存在因果关系同样是高不可攀的。因此，在 ...
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