活动中有其他违法违规行为，并极可能产生重大不利的财务影响，如制售假冒伪劣产品等。 五是被审计单位内部控制不存在，缺乏最基本的管理制度，不相容职务严重混淆或高度集中，一些关键的控制和手续未能有效执行，致使审计人员将不能获得会计报表项目余额或发生额认定的有效证据；或者为了降低 ...
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现在这里。由于一把手监督制度的缺失，在一些地方实际上形成了以一把手为主导的管理层内部控制问题，逐渐实现了对区域内从经济资源、文化资源、社会资源到政治资源的 是各种各样的。比较流行的做法有：法律上规定权力的界限，把权力的行使控制在安全范围内；实行权力之间的制约立法权、行政权、司法权、监督权等各种权力之间 ...
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多个条款涉及社保经办机构的咨询、告知义务。结合国务院各部门之前出台的一些具有内部效力的规章，[41]不难发现，虽然我国现行的法律法规在具体措施与表述方式上 通知》（2010年6月10日人力资源和社会保障部发布）、《社会保险经办机构内部控制暂行办法》（2007年1月17日劳动和社会保障部印发）等等。 [ ...
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商业银行应当按照有关规定，制定本行的业务规则，建立、健全本行的风险管理和内部控制制度。 第六十条 商业银行应当建立、健全本行对存款、贷款、结算、呆账 商业银行应当按照有关规定，制定本行的业务规则，建立、健全本行的风险管理和内部控制制度。 第六十条 商业银行应当建立、健全本行对存款、贷款、结算、呆账 ...
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条外资银行营业性机构应当按照有关规定，制定本行的业务规则，建立、健全风险管理和内部控制制度，并遵照执行。 第三十六条外资银行营业性机构应当遵守国家统一的 检查，不得拒绝、阻碍。 第五十四条外商独资银行、中外合资银行应当设置独立的内部控制系统、风险管理系统、财务会计系统、计算机信息管理系统。 第五十五条 ...
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商业银行应当按照有关规定，制定本行的业务规则，建立、健全本行的风险管理和内部控制制度。 第六十条 商业银行应当建立、健全本行对存款、贷款、结算、呆账 商业银行应当按照有关规定，制定本行的业务规则，建立、健全本行的风险管理和内部控制制度。 第六十条 商业银行应当建立、健全本行对存款、贷款、结算、呆账 ...
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条外资银行营业性机构应当按照有关规定，制定本行的业务规则，建立、健全风险管理和内部控制制度，并遵照执行。 第三十六条外资银行营业性机构应当遵守国家统一的 检查，不得拒绝、阻碍。 第五十四条外商独资银行、中外合资银行应当设置独立的内部控制系统、风险管理系统、财务会计系统、计算机信息管理系统。 第五十五条 ...
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会议决议和财务会计报告。 股东查账纠纷通常为：处于弱势的一方股东要求查账，而控制公司的另一方股东拒不配合。那么如何查账?一般来说, 实务操作中有两个步骤： 。为免诉讼之苦，股东尤其是中小股东更应该积极参与公司的内部管理，灵活 运用公司内部控制制度。比方说，通过行使公司监事会或执行监事对财务资料的检查 ...
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筹资成本甚至小于债券筹资的同期成本，上市公司当然会青睐于前者。 4.董事会中内部董事占绝大多数，董事会结构不合理导致权力失衡。董事从股东中选举产生，而 了董事会的部分职权，将董事会架空，自己管理自己，自己评价自己，成为名副其实的内部控制人，使得公司治理中的 约束机制和激励机制完全丧失效力，这样的公司 ...
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取得资产管理业务资格并已经开展资产管理业务，财务稳健，资信良好； 公司治理和内部控制有效，从业人员符合香港地区的有关从业资格要求； 申请人及其境内母公司经营行为 从业资格要求的证明； 资金来源说明及境内证券投资计划； （七）申请人的公司内部控制制度说明； （八）上一会计年度经审计的财务报告； （九）与 ...
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