对法律的探索过程中是极其讲究实际的。“[罗马的]法律顾问们并不与他们的学生讨论诸如正义、法律或者法律科学这类的基本概念，虽然对于希腊人来说，这些概念 ：根据已陈述的事实，应当怎么办？”[6]如此状况下，罗马法时代想要产生“法律行为”这样的概念，谈何容易？ 但是，一系列的罗马法发展表明，罗马法中通过对 ...
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从已知的成功人士来看，吾所可断言者，决不可能因为是大公司的法律顾问，拥有五万美金的收入即可获得。而一个伟大超拔、广赢赞誉的 [1] I Roll. Rep. 368. [2] 见“韩森诉环球新闻集团”，载《马萨诸塞州最高法院法律报告》卷159，页293，302. * 该句拉丁文亦有译为“总是有效的、 ...
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服务，但有一些银行培养了专为一方服务的专长，例如歌德曼.萨其(Goldman Sachs) 在帮助目标公司进行反敌意收购方面具有赫赫声名。商业银行一般充当顾问，但在英国，它们也充当主债务人（Principal）—— 例如担保一次现金出价或为一项交易筹资。 商业银行充当收购方顾问时提供的服务有如下几种 ...
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起来。比如， 因特网的交互性可能使提供投资信息的机构变更象提供投资咨询的投资顾问或经纪－交易商。 据估计，目前在美国，大约有1000万人使用着个人金融 起来。比如， 因特网的交互性可能使提供投资信息的机构变更象提供投资咨询的投资顾问或经纪－交易商。 据估计，目前在美国，大约有1000万人使用着个人金融 ...
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是否适当等事项； 收购人公告要约收购报告书摘要后15日内未能发出要约的，财务顾问应当督促收购人立即公告未能如期发出要约的原因及中国证监会提出的反馈意见； （ 内容与格式符合要求； （三）有充分理由确信委托人委托财务顾问出具意见的并购重组方案符合法律、法规和中国证监会及证券交易所的相关规定，所披露的信息 ...
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谱吗？投顾公司推荐的股票靠谱吗？投资顾问有限公司是骗子公司吗？投资顾问有限公司利用股票投顾服务费行骗怎么办？投资顾问有限公司老师故意带我做亏怎么办？投资顾问有限公司 投顾公司签署的合同 2：与投顾公司的转账记录 3：与业务员的聊天记录 在不合规不合法平台操作亏损的资金，都是可通过法律维权追回资金的。 ...
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，有关规范还远未到位，对证券分析师行为的监督应当进一步完善。[16]至少，法律应当提出面向公众发布的证券分析意见其中不能隐藏分析师及其被代理人的反向利益， 程度。 由于证券投资咨询行业极易产生利益冲突，除却忠实义务的要求外，法律要求投资顾问向客户充分并清晰地披露所有已经或可能产生利益冲突的事项。 美国 ...
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有直接或间接利益关系的人士；（4）在过去两年的时间内作为投资公司法律顾问的人士；（5）依照《1934年证券交易法》登记注册的证券经纪商、 董事亦须保证适当的委托投票的资料提交给股东或SEC，尽管该项义务通常由投资顾问来履行。独立董事还须保证股息能够正确地支付给股东并保证Subchapter M项下税收 ...
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有直接或间接利益关系的人士；（4）在过去两年的时间内作为投资公司法律顾问的人士；（5）依照《1934年证券交易法》登记注册的证券经纪商、 董事亦须保证适当的委托投票的资料提交给股东或SEC，尽管该项义务通常由投资顾问来履行。独立董事还须保证股息能够正确地支付给股东并保证Subchapter M项下税收 ...
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较抽象的层面来看，证券投资信托涉及的基本法律关系其实相当单纯。我们可将之视为一个存在於多数投资人与一投资顾问间的契约，这个契约的目的在於 回者称「开放型」，否则称「封闭型」。 此外，一九四○年「投资顾问法」（Investment Advisers Act）亦属规范共同基金活动之重要法规。大多数投资公司 ...
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