陈述承担无过错责任。发行人与上市公司在信息披露中始终发挥着支配性的作用。一方面，他们是证券服务机构的聘任者，证券服务机构的活动基本上要依赖于 公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为： (一)违背客户的委托为其买卖证券； (二)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件； (三)挪用客户所委托 ...
//www.110.com/ziliao/article-212629.html -了解详情
，如争议解决和法律适用制度、类别股东制度等。其四，鉴于境外上市公司的持续信息披露由境外上市地证券监管机构或者证券交易所负责进行监管，建议及时修订《 （国经贸企改[1999]230号，以下简称《规范运作意见》）、《境外上市公司董事会秘书工作指引》（证监发行字[1999]39号，以下简称《董事会秘书指引》 ...
//www.110.com/ziliao/article-204346.html -了解详情
投资者对其应有的信心。既然叫内幕交易，就必然会涉及内幕人向有关人士披露有关内部信息；当然，在某种情况下，内幕交易也应当涉及有关人士在偶然问获得 公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员：(五)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；(六)保荐人、承销的证券公司、证券 ...
//www.110.com/ziliao/article-199027.html -了解详情
制的主要途径还是信息披露方面的要求 （2）证券法上的披露要求 随着美国联邦证券法的颁布，以前所谓的发起人欺诈问题基本上变成了证券欺诈。当公司对普通公众 年版，第256页。 [34] [美]罗伯特C克拉克著，胡平等译：《公司法则》，工商出版社1999年版，第596页。 [35] 参见《大西洋判例汇编》第 ...
//www.110.com/ziliao/article-199019.html -了解详情
要求去做的。随着H股内地企业对国际证券市场运作环境和监管要求的逐步确立和适应，一直令境外投资者颇多微词的常规信息披露工作在不断改进中，并初步得到了各方 ）H股内地企业注册于内地且其经营活动也主要是在内地，有关H股公司运营方面的信息披露大多是通过国内媒介，香港及西方国家传媒涉及较少.而绝大多数H股投资者 ...
//www.110.com/ziliao/article-59606.html -了解详情
约束和监督作用，使之向投资者提供真实的经营信息。在现代证券监管体系中，上市公司的许多强制性的信息披露如招股说明书、定期财务报表，以及重大交易合约等 来接管控制权的机制并不通畅。所以，要约收购的控制权接管机制并不能完全消除上市公司经营控制方的垄断势力。投资者权益保护的市场激励机制无论是外部法律监管，还是 ...
//www.110.com/ziliao/article-16919.html -了解详情
发行申请进行表决，提出审核意见。”其职责就是“依法审核股票发行申请”。显然，证券监督管理机构以外的专家不属于严格意义上的“国家机关工作人员”，而是受聘请、 ，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，……。构成犯罪的，依法追究刑事责任。”第189条规定：“证券交易所、证券公司、证券登记结算 ...
//www.110.com/ziliao/article-12973.html -了解详情
信息驱动的市场，真实、及时、有效的信息披露是资本市场健康发展的基石。近年来，随着证券监管力度的加强，部分上市公司欺诈发行、财务造假等违法行为屡屡 批准。12月23日，天津高院、天津二中院裁定批准天津物产集团有限公司及所属公司重整计划，终止重整程序。 专家点评 2020年全国法院十大商事案例中国政法大学 ...
//www.110.com/ziliao/article-875403.html -了解详情
网站进行买卖基金的一种方式，申购和赎回直接在基金公司或基金公司网站进行，不通过银行或证券公司的网点。但是余额宝的运作模式和直销区别很大， 分配问题、消费者保护等问题亟待解决。 （二）完善基金交易信息披露制度。 我国证券法中有对于证券投资基金信息披露制度的相关规定，但是对于投资者通过第三方支付平台购买 ...
//www.110.com/ziliao/article-804488.html -了解详情
，环保总局推出的第二项绿色金融政策。(三)绿色证券政策绿色证券政策是指以上市公司环保核查制度和环境信息披露制度为核心，通过调控社会募集资金投向，遏制 的环境责任保险制度应在以下方面加以考虑：1．环境责任保险费率的设置。在保险公司对污染程度不同的企业收取统一保险费率的保费时，造成清洁生产企业与污染企业要 ...
//www.110.com/ziliao/article-552796.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务