会借各种案外事由来拖延立案的程序，减少立案的数量。例如，在2002年证券市场投资者诉上市公司银广夏虚假陈述一案中，银川市中级人民法院先后以被处罚人 可以委托一至二名诉讼代理人。 [42]这方面的批评可参见彭冰：《中国证券法学》，高等教育出版社2005年版，第458-461页。 [43]同注[38]，第 ...
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相关规定的限制。 2、美国有关即日交易的业务规定 2001年2月，美国证券交易委员会（SEC）批准了美国证券业协会（NASD）对相关业务规则的修订3 风险，日后再进一步采取第一种措施。 同时，由于价差风险最根本的来源是证券公司允许投资者以临时透支的方式从事T+0回转交易，或者自身存在挪用客户资金行为 ...
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的义务，并针对这些情况推荐适合该客户的投资产品。?[18] 日本１９９２年《证券交易法》明确规定了适合性规则，并将其扩大适用于所有投资型金融产品 得越来越强烈，几乎可以与人们的衣食住行相提并论。目前我国证券市场上的个人投资者数量极为可观。根据中国证券登记结算公司官方网站提供的数据，截至２０１０年１２月 ...
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排除了侵权行为人对市场因素承担责任。 关键词：虚假陈述，侵权责任，信息披露，证券市场 一、虚假陈述侵权的认定标准 虚假陈述行为人承担侵权民事责任，必须符合侵权民事 」。从我国的立法、司法来看，无论是证券法第63条中的措辞：致使投资者在证券交易中遭受损失的，还是最高法院司法解释中所采用的投资差额损失概念 ...
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3、犯罪客体。该罪与内幕交易罪相似，侵犯的客体都是国家对证券交易管理制度和投资者的合法权益。行为人利用未公开信息优势进行信息不对称的交易， [J]，江西公安专科学校学报，2009，（7）：17。 [11] 穆津.我国禁止证券内幕交易立法与执法的若干问题[J]，深圳大学学报（人文社会科学版），1997 ...
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内幕信息时才能构成内幕交易，也就是说，知情人员必须利用内幕信息买入或卖出证券，或者将内幕信息透露他人，或者根据内幕信息对他人的交易行为提出倾向性意见 、临时报告以及其他信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任；发行人、上市公司 ...
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）是最普遍的基金形式[3]，占据了92％的市场份额：美国2007年证券投资基金业总资产为12997亿美元，其中共同基金(mutual fund)占据12021亿，其他 与被诉讼的能力。基金公司向公众发行股票并向证券市场投资，在这一组织形式下，基金投资者内化为公司股东，拥有股东投票权（和普通公司无异） ...
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还倾向于建立一个广泛的强制披露制度，因为在做出投资决策时，投资者需要获得与证券价值有关的所有重大信息。第三方效应说（third party effect model）则认为 有效实施。一般来说，与代理行为有关的信息就属于这类信息。此外，与证券价值有关的历史事实，如业务种类、财产清单等，也属于这类信息。 ...
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还倾向于建立一个广泛的强制披露制度，因为在做出投资决策时，投资者需要获得与证券价值有关的所有重大信息。第三方效应说（third party effect model）则认为 有效实施。一般来说，与代理行为有关的信息就属于这类信息。此外，与证券价值有关的历史事实，如业务种类、财产清单等，也属于这类信息。 ...
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还倾向于建立一个广泛的强制披露制度，因为在做出投资决策时，投资者需要获得与证券价值有关的所有重大信息。第三方效应说（third party effect model）则认为 有效实施。一般来说，与代理行为有关的信息就属于这类信息。此外，与证券价值有关的历史事实，如业务种类、财产清单等，也属于这类信息。 ...
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