证券市场和商品市场的监管规则相似，其目的是创建如同证券市场和期货市场那样运作良好、透明、自律的场外衍生交易市场[15]，以期降低包括信用违约互换在内的 清算机构作为中央对手方通常仅与其成员进行交易。清算机构成员应具有充足的资本和流动性。非清算机构成员只能通过清算机构成员与衍生交易清算机构进行交易[17 ...
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，勤勉尽责，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作。 保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定。 第十二条设立 由国务院证券监督管理机构会同有关主管部门制定。 第一百五十条 证券公司的净资本或者其他风险控制指标不符合规定的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正 ...
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来实现利益的平衡，以达到对证券集团诉讼滥用现象的有效法律控制，恢复社会公众对资本市场的信心。[4]为了遏制律师规避《私人证券诉讼改革法》，美国1998年通过了《 对上市公司（包括中国赴美上市公司）提出了严格的信息披露、公司治理和规范运作要求，如果中国赴美上市公司违反了上述规定，将会受到严厉的纪律处分、 ...
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表达私权的意思集中，公平、节约成本、合法、对公司形成最高约束是这一机关运作的经济和法律属性。 股东会决议形成一般需在程序上满足几个步骤：即召集、 是否在形成决议时其持股达到法定十分之一以上标准，到会股东所持股份是否超过公司资本总额的半数以上，通过的决议是否符合章程的规定（章程没有规定时是否符合公司法的 ...
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有限的。无论是西方资本主义原始积累的残酷经验，还是马克思曾经深刻揭示的早期资本主义的资本剥削（剩余价值理论）和政治压迫（阶级压迫和阶级斗争理论）本质，都证明了 也就是我所谓的政府和公共管理者阶层的政治伦理问题。很显然，社会制度的运作和功能发挥，需要通过一个特殊的管理者群体来具体实施和完成。 我之所以把 ...
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明确、具体规定。2、可以规定限制控股股东表决权行使的制度，防止其利用资本多数决制度，侵害少数股东的合法权益。即由公司章程规定，一个股东持有 时。在英美法系的国家中，英国司法系统坚持不轻易介入公司内部的商业运作的原则。美国Illinois和Pennsyvania早在1933年就对公司僵局的司法救济作出了 ...
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守信，勤勉尽责，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作。保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定。第十二条设立 办法由国务院证券监督管理机构会同有关主管部门制定。第一百五十条证券公司的净资本或者其他风险控制指标不符合规定的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正 ...
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反收购相关规定的评析 三、对我国反收购立法的几点建议 主要参考文献 引 言 公司资本自由流动，是市场经济存在并正常运行的必要条件之一。既然如此，公司之前的收购与兼并 公司资本份额的股份。这是由上市公司收购的目的和股份的性质所决定的。上市公司收购直接的和根本的目的是要获取目标公司的控制权，进而通过运作被 ...
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禁止股东以债作股，但1946年修正公布的公司法，对上述规定予以放宽，规定：公司资本亏损时，股东不得以其对公司之债权， 抵缴已认未缴之股款（第 监督作用，通过金融管理公司向持股企业派驻董事代表等形式，参与公司法人治理结构的运作，并在其中发挥重要影响，从而改善企业内部治理结构。同时，随着主办银行制度的完善 ...
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，鉴于国际金融资产证券化成熟的运作经验及在我国还未形成与之配套的市场环境和法治环境的状况下，为了杜绝欺诈行为，保障资本市场稳定发展，目前不宜进行 将原始权益人（卖方）不流通的存量资产或可预见的未来收入构造和转变成为资本市场可销售和流通的金融产品的过程[4]。美国学者Gardener（1991）则认为， ...
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