得伯瑞报告”（CADBURYREPORT）中得到了阐述。80年代，国际上几家引人注目的大公司相继倒闭。为了分析其中原因，凯得伯瑞爵士领导的一个由证券交易所、会计 。相比较而言，上述职权比美国纽约证券交易所在上市规则中规定的权力要小，比如：纽约交易所规定，公司的关联交易必须经独立董事签字后方能生效；两名 ...
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证券法规定冲突。如公司法上规定的证券商是“证券经营机构”，而证券法规定的证券商是“证券公司”，这两个概念的内涵和外延显然是不同的。再如公司法与证券法规定的 与公司利益冲突之关联交易、内部交易等审查权，维护中小股东和公司债权人利益。其二，强化董事和高管人员的诚信义务。公司法需规定上市公司董事和高管人员 ...
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、认股权利证书、优先认股权证等有价证券。3.目标公司既可以是已在证券交易所挂牌的上市公司，也可以是尚未挂牌交易、但已经向社会公开发行股票的股份有限公司。4. 中对收购者的行为规范得比较严格。（3）目标公司的各种反收购手段，诸如发行新股、由关联企业购进公司股票等，常会增加收购成本，增加资金压力。（4） ...
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条款 银行对企业整体进行信用控制和防范法律风险的基本前提在于获得诸如关联方关系、关联交易等方面的详尽信息，并据此采取相应的行动。《企业会计准则——关联方关系 披露义务作了相应规定。但是由于《企业会计准则——关联方关系及其交易的披露》目前只适用于上市公司而非适用于所有企业，同时由于缺乏相应的责任追究制度 ...
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公司利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金：（ 协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者 ...
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公司利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金：(一) 协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑 ...
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基金、产业投资基金、并购基金等形式参与兼并重组。对上市公司发行股份实施兼并事项，不设发行数量下限，兼并非关联企业不再强制要求作出业绩承诺。非上市公众 上市的，要符合首次公开发行条件。加强上市公司和非上市公众公司信息披露，强化事中、事后监管，严厉查处内幕交易等违法违规行为。加强外国投资者并购境内企业安全 ...
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第88条规定：（第1款）通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之三十时，继续进行收购的， 使公司避免遭受严重的、迫在眉睫的损失所必需的；2、这些股票是提供给公司职工或公司的关联企业的人员购买的；3、购买股票是为了按照本法第305条第2 ...
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其关联人之间的关系属于《公司法》第217条[⑥]所称的关联关系，该关联人与公司进行交易，即为关联交易，应适用《公司法》第21条的规定。 鉴于适用不同法条 条本法下列用语的含义： （一）高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。 （二）控股股东，是指其 ...
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,认为控制权私利是控股股东通过隧道行为转移资产、侵占上市公司利润而获取的,具体手段包括制订有利于自己的转移定价、关联交易、侵害公司的投资机会、利用内幕消息 )缺失的社会环境的适应性问题等等。转型经济加新兴市场的制度环境决定了我国公司治理制度的完善是一个长期的过程。 中国资本市场是一个处于转型期中的新兴 ...
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