不实陈述行为的认定，应当以人民法院或证券监管机构的认定为准。4在我国，证监会公布了一些对发行人的处罚决定，投资者可以作为要求承担民事责任的依据。如果只是怀疑 等信息披露参与主体排除在外，这显然是不完善和不科学的。在中国，虽然有中国证监会对违规的上市公司负责人员可以罚款。但至今未有一起由上市公司高级管理 ...
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多家冠以“交易所”字样的期货交易机构或者引进期货交易机制的综合性批发市场。鉴于中国期货市场发展过于盲目和无序，1998年8月1日国务院专门下发《关于进一步 、郑州、大连保留三家期货交易所。比照证券交易所管理体制，将期货交易所划归中国证监会统一管理。这一节我们重点看一下期货交易所的管理功能和相关法律问题 ...
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不实陈述行为的认定，应当以人民法院或证券监管机构的认定为准。4在我国，证监会公布了一些对发行人的处罚决定，投资者可以作为要求承担民事责任的依据。如果只是怀疑 等信息披露参与主体排除在外，这显然是不完善和不科学的。在中国，虽然有中国证监会对违规的上市公司负责人员可以罚款。但至今未有一起由上市公司高级管理 ...
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的，而并非象有的国家那样，形成了股份制。设定期货交易所要由国务院审批，由中国证监会具体操作，国家工商行政管理局进行工商方面的登记、注册，而他们的财产是 的保证金属于会员所有；期货公司向客户收取的保证金属于客户所有，期货公司除按照中国证监会的规定，为客户向期货交易所交存保证金、进行交易外，严禁挪作他用。 ...
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理性投资的手段，而完全成为投机者的炒作工具，甚至有专家指出，投资基金是中国未来股市的潜在危机之一。[①]基金管理公司在整个基金运作中处于核心地位，其法律 基金管理公司行动的义务也没有什么必须要求其做到的强制力。也正因为如此，中国证监会1997年发布的《＜证券投资基金管理暂行办法＞实施准则（第一号）证券 ...
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随着中国证监会的《上市公司治理准则》和最高人民法院《关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知》的颁布，公司治理和股东诉讼机制的问题 上，世界各国在完善公司治理原则的同时，都注意到了强化股东诉讼机制。就证监会颁布的《上市公司治理准则》来说，该《准则》充分吸纳了发达国家在公司治理 ...
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四、我国有关期货内幕交易的规范 在我国，期货市场一直没有期货内幕交易的独立定义。实践中，期货市场均根据中国证券委的精神。有幸的是，1995年2月23 日中国证监会和 但可以与第30条（二）项内容结合，因为第30条（二）规定了禁止中国证监会的工作人员从事期货交易。（2）第61条规定的行为是结合行为，即“ ...
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弱势的普通投资者而言，发现并证实操纵行为几乎是不可能的。 对此，本文认为，中国证监会应成为证券市场私人诉讼的证据提供者，承担法定的调查取证义务。作为中国证券市场的主要监管者，中国证监会享有充分的监管权，这些职权的行使既是查处违规行为的有力武器，也是获取证据的可靠保障。证监会所取得的往往是指控操纵者 ...
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极有可能会造成无人负责的局面。有一定相似性的双层体制设计，可以在国务院证券委和中国证监会分设中找到痕迹。但是，国务院证券委从成立（ 1992）到被撤销（ 1998）， 更多的沟通与信息共享，甚至可以设立不同执法机构共同参与的联席会议制度（央行、证监会、银监会、保监会在这方面做了初步尝试）。这些机制既能 ...
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利害关系的股东独立投票通过 这一内容实际上是法律对“关联股东”的限制性规定。中国证监会1997年12月16日曾颁布《上市公司指引章程》（以下简称《章程 后，可以按照正常程序进行表决，并在股东大会决议公告中作出详细说明。”按照证监会《关于发布的通知》的要求，上述规定必须载入上市公司章程。较之于香港证交所 ...
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