在股东银行营业区域营销商业银行入股的保险公司的保险产品，以及建立代理保险销售人员持证上岗制度，足见，当局希望通过保护金融消费者选择权进而推动相关金融市场竞争。 第二十一条 中国银监会依据法律法规规定的监管职责以及相关监管合作机制，对商业银行投资保险公司股权试点工作进行监督管理。 第二十二条 中国银监会 ...
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公共财物流转事务的权限；所渭管理是指具有监守或保管公共财物的职权，例如会计员、出纳员、保管员等具有监守和保管公共财物的职权。行为人如果利用职务上主管、 。两者的主要区别是：（1）犯罪主体不同。前者是特殊主体，只有国家工作人员以及受国家机关、国有公司、企业、事业单位、人民团体委托管理、经营国有资产的人员 ...
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每个监管对象的风险和合规状况；金融机构高级管理人员需要在企业最高决策层面上考虑合规风险，合规部门工作人员需要以更为专业和灵活的方法确保所在金融机构的 ，在复合型的公司治理结构下，董事会与党委之间，董事长、总经理与党委书记之间的职责界限不明，高级管理层的决策往往受到不必要的牵制。由于金融机构公司治理结构 ...
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比较妥当。某金融机构就规定，总行会计核算部承担查冻扣业务归口管理职责，专人负责接待、审核、批转、登记及材料归档工作；营业部门负责实施查询、冻结、扣 文书明确的客户资料一致无误，并办理完毕后，填写“登记表”，并由经办人员和执法人员共同签字确认；再比如资料归档程序：营业部门将执法通知书（存根联）原件、上述 ...
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：企业不惜以高利贷非法拆借注册资金，一旦注册，又将资金抽回归还他人，造成企业财产真空，名存实亡。对此，有关部门未加审查和干预，听之任之。银行利用职权私自 意思的失实性形成反差。担保合同虽盖有担保人公章和法定代表人的私章，但系担保人工作人员偷盖所致，贷款人起诉到法院后，担保人常以意思表示不真实抗辩承担 ...
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投资基金。证券投资基金的投资对象，主要是流动性强、变现性好的股票、国债、企业债券等有价证券。实业投资基金的投资对象，主要是实业，包括高新技术产业、传统产业、 ，但也可由资产管理机构、信托机构等担任。其主要职责是负责基金的设立、募集、投资与管理，进行基金会计核算，确定基金收益分配方案，以及办理由其负责的 ...
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所要解决的管理问题可以大致分为两类：（1）经理层的激励机制（theincentiveissue），主要解决由于“代理人行为”和“短期行为”所引起的经理人员消极懈怠和滥用职权的问题：（2）经理层的管理能力（thecompetencyissue），主要解决由于经理层的管理能力与环境要求不对称，思想方法 ...
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尽管大型公司的管理职能已经作为通例集聚于高级管理人员手中，在公司法上的反映却显得相对滞后。董事会职责的法定标准依然如同Delaware最高法院判决指出的，“公司法 不是通过直接地积极地指导高管，而是间接地通过评估高管并撤换那些工作业绩未能达到合理期望者。[34]二、公司化中国的治理需求“公司化中国”（ ...
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两部分组成，一是经营管理的一系列措施和相应的对策；二是票号内人员的严格的管理及工作纪律。票号号规并非一成不变的，它随着业务的开展及形势变化的需要 的积极性得到了全面的发挥；十分重视人才的利用，千方百计地争取人才。 但是，一个企业在达到人力资本合理运用的同时，还必须使物质资本得到合理配置、运用和管理。 ...
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之一，予以公开，接受广大股东的监督与质询。成立“投资者权益保护协会”，其主要职责为受到损害的投资者，尤其上中小投资者提供法律咨询、法律援助及接受受侵害 制度。实行有效的行业自律机制，借鉴国外的同业互查制度，实行对事务所执业人员定期强制性检查，以避免因竞争而给会计师事务所的独立性和广大投资者带来的损害。 ...
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