国内证券市场的实况，并可借助基金公司的独立运作，保证基金款项的专用。 从管理人员组成来看，以美国为例，SIPC 的7 名董事，2 名分别由财政部和美联储从其管理 ） 之（4） 、（5） 项，日本《证券交易法》第79 条之五六第二项等。 查看我国的制度设计，《办法》第3 条仅简单规定对发生问题的证券公司 ...
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，对子公司“召之即来”，降低了融资成本；其次：由于公司法人格的独立，使股东承担了有限的责任，如果发生风险，子公司可以充当“炮灰”，降低了风险；这样，母公司 和银行，进而影响到经济秩序。对此，我国的《公司法》做出了规定：第六十条“董事、经理不得以公司资产为本公司的股东或者其他个人债务提供担保”。这样的 ...
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是操作性不够，可诉性不强，法律空白多”[5]，漆多俊教授认为：“我国的公司法具有过渡性和时代局限性”[6]，赵旭东教授批评：“资本信用已经成为中国 ，股份有限公司实行折衷授权资本制，简化公司设立的程序实行准则主义，进一步明确公司设立的责任。3、完善公司治理制度。建立独立董事制度，健全监事制度，增加董事 ...
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的审慎稳健经营，监管者必须对那些对受管制实体运作施加实质性或控制性影响的经理和董事进行必要的适宜性资格评定和审查。2、那些持股超过特定界限或者对集团内 分业管理体制，但随着金融一体化和金融自由化浪潮的兴起，银、证、保三大金融业务的相互渗透日益频繁和深入，我国的金融集团已初具雏形，其中一些多元化金融集团 ...
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情况，但对于监管职责所要求的独立的和强有力的特性而言，央行无疑在这方面比起其他机构更胜一筹。而且，我国理论界对于央行独立性地位的呼声也越来越高，这些都 分配红利和其他收入；限制资产转让；责令控股股东转让股权或者限制有关股东的权利；责令调整董事、高级管理人员或者限制其权利；停止批准增设分支机构。应该说， ...
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股价产生负效因。类似地，机构投资者要求所投公司增加独立董事的建议也对所投公司的股价产生负面影响。近来，公司治理研究的一个重点是侧重建立一个国家的法律 ，但该法院拒绝对民事责任进行审理。这样的案子在发达的普通法国家是一个明显的会承担民事责任的欺诈性错误陈述案。就是在我国，根据证券发行与交易条例第77条和 ...
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不得向证券子公司转移资本。 3.对银行和证券公司的规制：（1）银行与证券子公司间不得有董事或职员的连锁兼职；（2）银行不得为了提高证券 过于原则性，并未完善相应的制度措施，加实、加厚“防火墙”应当是目前金融业务管制立法的当务之急，因而可以借鉴前述西方发达国家的有关经验建立我国的“防火墙”法律制度。 刘 ...
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患于未然”在成本和收益方面都要优于“亡羊补牢”。 （二）我国现行金融法制架构之缺陷 目前，我国的金融法制主要是以《中国人民银行法》、《商业银行法》、《 处于零监管状态。这样，金融控股公司利用控股关系进行关联交易就使得原有经济体系中独立的行业风险转化为系统风险，并通过金融控股公司使其扩大化为数倍于原独立 ...
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能适用于国内经济活动，否则，将会严重影响甚至从根本上动摇我国的担保法律制度。第二种意见认为，独立担保不应限定在涉外经济活动中。无论是国际还是国内的贸易 无效的原因大致有二：其一，由于公司法第60条明令禁止董事、经理以公司财产为本公司股东或其他个人债务提供担保，因此，这类担保合同属于违反法律禁止性规定而 ...
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知情人员，《禁止证券欺诈行为暂行办法》也作了规定，主要指（一）发行人的董事、监事、高级管理人员、秘书、打字员以及其他可能通过履行职务接触或者获取内幕信息 ，对此，笔者基本上持赞同观点，并且认为范围可扩大到知情人员的家庭成员、近亲属。面对目前我国的某些公司管理人员、证券从业人员和市场监管人员还存在着个人 ...
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