箩筐条例（Regulations）、规则（Rules）与表格（Forms）姑且不说，议会颁布的法律就有几麻袋。这其中主要有《证券实施救济法与廉价股票改革法》、 负担。这些被修订的法律主要有：《1933年证券法》、《1934年证券交易法》、《1940年投资公司法》、《1940年投资顾问法》、《1974年 ...
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监事、高级管理人员职务。 二、境外成熟市场规制基金从业人员买卖证券的法律制度 纵观成熟市场国家和地区的相关立法和监管政策，对基金从业人员买卖证券 主体范围。作为规制个人交易最重要的法律条款Rule17j-1中的主体（entities）包括三类：基金管理公司、投资顾问和主承销商。对于基金管理公司而言，该 ...
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主体范围。作为规制个人交易最重要的法律条款Rule17j-1中的主体（entities）包括三类：基金管理公司、投资顾问和主承销商。对于基金管理公司而言，该 提供对基金治理具有重要意义的信息的责任。这样就解决了基金董事与基金顾问之间责任不对等的问题，并确实保证了按持有人利益分配各项责任。 [25] 《 ...
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参谋，可帮助规划企业的整体战略和局部策略，又可以就某些专项事务提供法律意见，预测行为的功效是使企业处于有备无患的良好处境。 2. 咨询作用 企业随时 形成一种信任感，能从维护企业利益的角度来出谋划策。 3. 策划作用 聘请常年法律顾问充当代理人和临时聘请其他律师作为代理人参加诉讼，其不同之处就在于能否 ...
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谈判，则可两全其美，既能照顾双方的情面，又能将双方的权利义务用完备的法律文件予以明确下来，保障交易和合作的安全，节约交易的时间，达到交易和合作的 表述，商业领域也不例外。以美国为例，美国很多企业的重大经营决策都需要企业法律顾问的详细论证，甚至美国政府在政府采购、WTO谈判时都会经常听取华尔街律师的意见 ...
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提出有关建议。 白皮书就规范公司治理，降低企业内耗，特提出如下建议： 一、加强法律学习 公司、股东、董监高应加强对公司法的学习，严格执行公司决议的程式性 ，商业领域也不例外。以美国为例，美国很多企业的重大经营决策都需要企业法律顾问的详细论证，甚至美国政府在政府采购、WTO谈判时都会经常听取华尔街律师的 ...
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市场的CTA，也有以全球市场为主要投资市场的CTA等等。 四、CTA基金的法律监管特点 由于期货投资基金中CTA的行为可能涉及公众利益，为了保护投资者的权益、 虚假陈述 美国的《投资顾问法》、《商品期货交易委员会法》和《商品期货现代化法》中都对此做出了明确、细致的规定。 5.法律责任的严格 美国对违反 ...
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各种经济活动。据统计，全国人大及其常委会自改革开放以来制定了280多部法律，国务院制定了700多部行政法规，地方政权机关制定了4000多部地方性法规， 的民主与法治进程。 参考文献： [1] 杨择郡，《律师如何担任政府常年法律顾问》，中国律师网， 2007年8月21日； [2] 据宜昌市司法局、宜昌市 ...
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专家身份，又会对企业的发展造成伤害，最终被企业管理者毫不客气地“炒鱿鱼”。 但法律顾问这个外脑在坚持“外”的同时还要做到“不外”。就是要深入企业管理的各个 ”的严格考验，很多律师明目张胆地突破了这一底线，这就是企业与律师在法律事实提供方面“见外”的根源所在。只有获得当事人的信任，律师才能尽可能多地掌握 ...
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想到请律师， 很可能就大势已去，无法挽回了。企业聘请律师，特别是大律师作为法律顾问，不仅仅是为了打官司，更重要的是预防打官司或者说为了不打官司。如果企业 调解、仲裁和诉讼;21、对企业职工进行法制宣传教育;22、办理企业其他必要的法律事务。市场经济就是法制经济，企业要更好地维护自身的合法权益，要在法制 ...
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